5.4: Ética de la Investigación Humana

“Investigación primaria” es cualquier investigación que haces tú mismo en la que recopilas datos sin procesar directamente del “mundo real” en lugar de artículos, libros o fuentes de Internet que ya hayan recopilado y analizado los datos. Si estás recopilando datos de participantes humanos, estás participando en “investigación humana” y debes conocer y seguir estrictas pautas éticas de tu institución académica. Hacer esto es parte de su responsabilidad de mantener la integridad académica.

En Canadá, cualquier institución educativa postsecundaria que reciba financiamiento de uno de los tres organismos federales otorgantes debe garantizar que todas las investigaciones que involucren humanos realizadas en esa institución cumplan con la Declaración de Política Tri-Consejo. Estas reglas están en su lugar para proteger a las personas y comunidades de posibles riesgos o daños y para garantizar una conducta ética mientras se realiza la investigación. En algunos casos, sus instructores pueden haber solicitado “aprobación ética basada en cursos” para que los estudiantes en sus clases realicen ciertos tipos de investigación cuidadosamente limitada (como encuestas o entrevistas) para un proyecto o tarea de clase. La aprobación ética generalmente se requiere para investigaciones que recopilan datos de sujetos humanos de las siguientes maneras:

• Entrevistas: sesiones individuales o de preguntas y respuestas en grupos pequeños. Las entrevistas proporcionarán información detallada de un pequeño número de personas y son útiles cuando quieres obtener una opinión experta sobre tu tema. Para tales entrevistas, es posible que necesites que los participantes firmen un formulario de consentimiento informado antes de comenzar (ver muestra Scripts de reclutamiento de participantes de muestra).
• Encuestas/Cuestionarios: una forma de cuestionamiento que es menos flexible que las entrevistas, ya que las preguntas se establecen con anticipación y no se pueden cambiar. Estos involucran a grupos de personas mucho más grandes que las entrevistas, pero dan como resultado respuestas menos detalladas. Al igual que las entrevistas, las encuestas requieren que obtenga el consentimiento informado de los participantes antes de comenzar (consulte la plantilla de formulario de consentimiento de muestra).
• Observación naturalista en lugares no públicos: Las observaciones implican tomar notas organizadas sobre sucesos relacionados con su investigación. Las observaciones le permiten obtener información objetiva sin el punto de vista potencialmente sesgado de una entrevista o encuesta. En las observaciones naturalistas, el objetivo es ser lo más discreto posible, para que tu presencia no influya ni perturbe las actividades normales que deseas observar. Si desea observar actividades en un lugar de trabajo específico, aula u otro lugar no público, primero debe solicitar permiso al gerente de ese lugar y dejar saber a los participantes la naturaleza de la observación. Las observaciones en lugares públicos normalmente no requieren aprobación. No obstante, no podrá fotografiar o video sus observaciones sin antes obtener el consentimiento y permiso voluntarios informados de los participantes.

Estos son los métodos más comunes utilizados en los cursos de pregrado. Hay muchos otros métodos, incluyendo interactuar con las personas y su información a través de las redes sociales, organizar grupos focales, participar en pruebas beta o pruebas de prototipos, etc. Pero para los fines de tu curso de escritura, estos otros métodos generalmente no son recomendables porque implican consideraciones éticas adicionales para ti y tu instructor.

Lineamientos para estudiantes que realizan investigación humana

Para cumplir con los requisitos éticos involucrados en la realización de investigaciones humanas para su proyecto de curso, debe cumplir con las siguientes pautas éticas al reclutar participantes, obtener su consentimiento informado y administrar los datos que recopila. ^[1]

Pautas de ética para la realización de investigaciones humanas basadas en cursos

Reclutamiento de participantes

Al reclutar a posibles participantes, debes darles la siguiente información antes de comenzar:

• Nombre (s) del estudiante investigador (es): infórmelos de tu nombre e información de contacto
• Afiliación: proporcione (a) el nombre de su institución, (b) el nombre y número de su curso, y (c) el nombre de su instructor e información de contacto
• Propósito: describir el propósito de tu investigación (tus objetivos), y los beneficios que esperas que provengan de esta investigación (meta general). Tu investigación no debe implicar ningún engaño (por ejemplo: afirmar estar recopilando un tipo de información, como “¿prefieres widgets azules o verdes?” , pero en realidad reuniendo otro tipo, como “¿qué porcentaje de la población es daltónico azul/verde?”).

Consentimiento Informado

Debe obtener el consentimiento informado de las personas a las que encuestará, entrevistará u observará en lugares no públicos. Esto se puede hacer usando un formulario de consentimiento que puedan firmar en persona, o una declaración de “consentimiento implícito” en una encuesta electrónica. El formulario de consentimiento debe incluir toda la información en la sección “Reclutamiento” anterior; además, debe

• Informar a los participantes que su participación es voluntaria y que pueden retirarse en cualquier momento sin consecuencias, aunque no hayan completado la encuesta o entrevista
• Revelar todos y cada uno de los riesgos o molestias que pueda implicar la participación en el estudio, y cómo se abordarán estos riesgos o molestias
• Asegurar que todos los participantes sean adultos (19 años de edad o más) y plenamente capaces de dar su consentimiento; no recluten de grupos vulnerables o en riesgo, y no recopilen datos demográficos sobre la edad, el género o cualquier otra información que no sea relevante para el estudio (por ejemplo: números de teléfono, medicamentos que estén tomando, si tienen antecedentes penales, etc.)

Gestión de los datos

Se debe informar a los participantes qué pasará con los datos que recopile:

• En el caso de las encuestas, los datos son anónimos si no vas a rastrear quién envió qué encuesta. En encuestas anónimas, haga saber a los participantes que una vez que envíen su encuesta, no se puede recuperar y eliminar de los resultados generales.
• Informe a los participantes de la encuesta (a) que los resultados de su investigación serán reportados sin sus nombres e identificadores, (b) dónde se almacenarán los datos, (c) cómo se “publicarán” y (d) qué pasará con los datos brutos una vez que su proyecto esté completo
• Que los participantes de la entrevista sepan cómo se utilizará su información y si se incluirán o citarán sus nombres.

Puede haber temas adicionales que deben abordarse, como la accesibilidad y consideraciones culturales, pero los enumerados anteriormente son los más esenciales. Si no está seguro de si una línea de consulta o método de recolección de datos en particular requiere aprobación ética, debe preguntar a su instructor y su instructor debe comunicarse con la Oficina de Ética en Investigación. Lo más importante es que siempre debes ser completamente sincero y honesto sobre qué y cómo estás llevando a cabo tu investigación.

Puede parecer “mucho alboroto” pasar por simplemente para preguntar a la gente si prefieren widgets azules o widgets verdes, pero hay razones importantes para estas pautas. En el pasado, las personas que se hacen pasar por estudiantes han realizado “encuestas” en el campus por razones poco éticas, haciéndoles preguntas inapropiadas e incluso acosadoras a los estudiantes. Las personas que participan en tu investigación deben estar seguras de que estás haciendo esto por una razón legítima, y deben poder comunicarse con el miembro de la facultad relevante o la oficina de ética de investigación del campus para verificar que tienes autoridad para hacer esta investigación.

Para proyectos de investigación de mayor escala, como para un curso final, una tesis de honor o maestría, o una disertación, los estudiantes deben solicitar la aprobación ética con su supervisor académico antes de realizar cualquier investigación que involucre sujetos humanos. No obtener la aprobación ética antes de realizar investigaciones puede resultar en que los datos no sean aceptados como parte del proyecto, tesis o programa. Puede impedir que el trabajo sea aceptado para su publicación, y puede resultar en una auditoría universitaria o una investigación de integridad académica.

Diseñando una Encuesta

Al diseñar un cuestionario para dar al público, debes evitar hacer cualquier cosa que cause daño físico o emocional a tus participantes. Por ejemplo, ten cuidado con cómo redactas preguntas sensibles o polémicas en encuestas y durante entrevistas. Tenga cuidado de evitar insertar sesgos involuntarios o hacer preguntas principales. Desea diseñar preguntas para obtener respuestas significativas y precisas en lugar de información ambigua que sea imposible de cuantificar o analizar. Para obtener información más detallada sobre cómo diseñar cuestionarios efectivos y éticos, consulte el sitio OWL de Purdue University para obtener información sobre la creación de buenas preguntas para entrevistas y encuestas.

Si planeas realizar una encuesta como parte de tu proyecto de investigación, es posible que te pidan que proporciones a tu instructor información detallada sobre tu metodología de investigación. Los detalles comúnmente solicitados se encuentran en la lista de verificación a continuación.

Lista de verificación de investigación humana basada en cursos

A los estudiantes que deseen realizar investigaciones humanas para recopilar datos para un proyecto de clase se les puede pedir que proporcionen a su instructor la siguiente información:

• Una breve descripción del proyecto en lenguaje laico que pueda ser entendido por los participantes e identifique claramente que se trata de un proyecto basado en el curso; esto debe incluir el nombre y número del curso, el nombre del instructor e información de contacto, y los nombres de todas las personas involucradas en la recolección de datos para el proyecto
• Una descripción completa de todos los métodos, procedimientos e instrumentos de recolección de datos, así como expectativas sobre la cantidad de tiempo requerido para la participación; se deben proporcionar copias de cualquier cuestionario para la aprobación del instructor
• Una copia del formulario de consentimiento informado, que será leído y firmado por los participantes (ver la plantilla de formulario de consentimiento de muestra)
• Un guión de muestra que utilizará para explicar a los participantes que su participación es totalmente voluntaria y que pueden retirarse en cualquier momento, sin explicación ni consecuencias. Ver Guiones de reclutamiento de participantes de muestra.
• El medio por el cual se protegerá el anonimato de los participantes y los datos se mantendrán confidenciales
• Cómo se eliminarán los datos sin procesar, incluyendo cintas, notas y otros tipos de datos al final del proyecto
• La forma en que se presentarán y/o difundirán los resultados.

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1. Para obtener información más detallada, consulte la página “Ética de la Investigación Humana” de la Universidad de Victoria: [1]https://www.uvic.ca/research/conduct/home/regapproval/humanethics/index.php