1.1: Fuentes de Derecho y Sistemas Judiciales

Este capítulo abarca de dónde provienen nuestras leyes y cómo los diferentes tipos de leyes tienen diferentes pesos de importancia. Gran parte de la facultad de derecho, y ser abogado, es averiguar si existe una ley que se aplique a una situación específica para decirnos cuál debe ser el resultado en esa situación. Antes de buscar leyes que suenen como se aplican, sin embargo, necesitas saber en qué conjuntos de leyes debes empezar a buscar.

Uno de los principios primarios del sistema legal estadounidense es (se supone que es) que se puede predecir cuál será el resultado en una situación dada porque se puede mirar a casos pasados con hechos similares y saber que los mismos tipos de razonamiento en esos casos pasados se utilizarán en la situación actual.

Diferentes formas de clasificar material legal

Autoridad obligatoria versus autoridad persuasiva

La autoridad obligatoria se refiere a cualquier ley que un tribunal de una jurisdicción determinada deba seguir al tratar de resolver un problema legal. Esto incluirá la Constitución de los Estados Unidos, la Constitución del estado, las decisiones judiciales de la Suprema Corte de los Estados Unidos, las decisiones judiciales tomadas por tribunales superiores de la competencia de ese tribunal, los estatutos promulgados por el Poder Legislativo y los reglamentos promulgados por los organismos administrativos que ejercen autoridad sobre esa jurisdicción. La mayoría de las veces en la escuela de derecho, estarás aplicando casos y estatutos a situaciones hipotéticas, por lo que a lo largo de este manual me centraré en esos dos tipos de derecho.

La autoridad persuasiva, entonces, se refiere a cualquier ley u otro material que un tribunal pueda considerar al tratar de resolver un problema legal. Hay momentos en que una jurisdicción en particular no cuenta con estatutos, casos u otras leyes que aborden el tema legal, por lo que un tribunal puede buscar fuera de su propia jurisdicción para obtener orientación sobre cómo proceder. Otras veces, una jurisdicción que esté considerando cambiar su ley buscará otras jurisdicciones para ver cómo están abordando actualmente un tema en particular. La autoridad persuasiva incluye todas las leyes y

material de cualquier lugar fuera de la jurisdicción, incluyendo Constituciones estatales, dictámenes judiciales, estatutos y reglamentos.

Precedente y Stare Decisis

Estados Unidos sigue el sistema inglés del common law, lo que significa, en términos muy simplificados, que los jueces crean leyes a medida que dictan decisiones, y que las personas y entidades futuras están obligadas por esas decisiones de la misma manera que serían si esa ley hubiera sido promulgada como estatuto. Varios de sus cursos de primer año provienen de este sistema de derecho consuetudinario, aunque los principios en algunas jurisdicciones han sido codificados.

Precedente legal significa decisiones judiciales pasadas que un tribunal debe seguir en el futuro; por lo tanto, precedente legal es un tipo de autoridad obligatoria. Para determinar si se debe seguir el caso pasado, el tribunal y las partes considerarán si a) los hechos materiales del caso pasado y la situación actual son los mismos, y b) el razonamiento jurídico aplicado en el caso pasado es aplicable a la situación actual. Para previsualizar lo que vamos a aprender en capítulos posteriores y a lo largo de este año, estas son dos de las habilidades más importantes que necesitarás aprender: cómo determinar hechos materiales y cómo aplicar el razonamiento jurídico a esos hechos materiales.

Stare decisis es latino para “dejar reposar la decisión”. Cuando ha habido una decisión sobre un conjunto pasado de hechos que es igual que el conjunto de hechos que se encuentra actualmente ante el tribunal, entonces el tribunal debe sostener que debe darse el mismo resultado. Con base en la descripción del precedente y la decisión de mirar fijamente, puede parecer que no hay mucho espacio para que la gente no esté de acuerdo sobre si se aplicará un caso pasado. O lo hace o no, ¿verdad? No tan rápido.

Tribunales, abogados y otros participantes en el sistema legal tienen opciones en la forma en que ven los hechos materiales y el razonamiento jurídico. Podemos interpretar un caso para que tenga una tenencia estrecha, es decir, que solo se aplica en algunas situaciones específicas, o podemos interpretar ese mismo caso para que tenga una tenencia amplia, es decir, que se aplica en muchas situaciones.

Las principales herramientas que utilizará para decidir si un caso se aplica a un tema legal actual son la analogía y la distinción. Si bien gran parte de la facultad de derecho se gasta usando estas herramientas, solo las tocaremos brevemente en este capítulo. Analogizar un caso pasado a un tema legal actual significa encontrar las formas en que ese caso es similar a lo que está sucediendo ahora. Por otro lado, distinguir un caso significa encontrar las formas en que ese caso es diferente de lo que está sucediendo ahora. Una vez que analice o distinga los casos pasados, puede entonces argumentar que el tribunal debe dictaminar de una manera particular con base en su interpretación de cómo aplicar esos casos pasados en la situación legal actual.

Fuentes primarias versus fuentes secundarias

Las fuentes de derecho que hemos estado discutiendo (Constituciones, estatutos, reglamentos, casos) son todas consideradas autoridad primaria. Para ser considerado autoridad primaria, el material debe ser un tipo de ley en sí. Sin embargo, también hay muchos materiales que interpretan, explican y discuten leyes, y estos se llaman autoridad secundaria. Ejemplos de autoridades secundarias son American Law Reports (ALR), Restatements, enciclopedias, tratados, hornbooks, resúmenes legales, libros de texto, publicaciones periódicas legales y artículos de revisión de leyes.

Para usar una analogía para explicar, pensar en estar en clase de historia y estudiar la Declaración de Independencia. La Declaración de Independencia, en su letra cursiva sobre pergamino amarillento, es una fuente primaria. Cualquier reproducción de las palabras específicas del texto también se consideraría una fuente primaria. Si quieres saber cómo se utilizaron las palabras de la Declaración de Independencia para influir en la Revolución Francesa, podrías encontrar un libro en la biblioteca o un recurso en línea que discutiría la Declaración de Independencia y explicara su influencia en la Revolución Francesa. Ese libro es una autoridad secundaria. Toma las palabras de la fuente primaria y las manipula para presentar un argumento sobre un punto de vista particular.

De la misma manera que un libro que examina la Declaración de Independencia es una autoridad secundaria, los materiales que examinan fuentes del derecho son tipos de autoridad secundaria. Estos tipos de autoridad son excelentes para comenzar su investigación legal y para obtener una comprensión fundamental porque proporcionan una visión general del tema en particular y a menudo se presentan en términos más fáciles de entender que lo que encontrará en los casos. Tu profesor de investigación jurídica dedicará tiempo a mostrarte muchos recursos que puedes usar.

No obstante, es importante tener siempre presente que, por más reconocida o brillante que sea una autoridad secundaria, sólo se debe confiar en ella como autoridad persuasiva ante un tribunal. Recuerde, la autoridad secundaria no es ley, sino sólo la interpretación de una ley por parte de una persona.

Hay momentos en que un tribunal adoptará el punto de vista de una autoridad secundaria y lo incorporará a la ley de ese fuero. En ese momento, sin embargo, la autoridad obligatoria es el caso que adoptó el idioma, y no la autoridad secundaria. Por ejemplo, tomemos la Reexpresión Segunda de Agravios. Una redefinición es una autoridad secundaria. Sin embargo, si un tribunal de Michigan en el caso Michigan Fowler v. Wells decide adoptar la definición de negligencia contributiva en la Reformulación, entonces la definición que estaba en la Reformulación es ahora la definición aplicada en Michigan. No obstante, si en una situación legal futura quisieras confiar en esa definición contributiva de negligencia, citarías a Fowler v. Wells, no a la Reformulación.

Cuánto Peso Dar Diferente Material Legal

Hemos mirado diferentes formas de clasificar el material jurídico: obligatorio versus persuasivo, ya sea precedente o stare decisis, y primario versus secundario. Tener formas de ordenar estas cosas está bien y bien, pero ¿cómo se desarrolla esto cuando eres un abogado escribiendo a un tribunal o un estudiante de derecho escribiendo un documento legal para una clase?

Los diferentes tipos de autoridad tienen diferente peso dependiendo de cuál sea el tema legal y en qué jurisdicción se haya planteado el tema legal. A la autoridad obligatoria en una jurisdicción determinada se le da más peso que a la autoridad persuasiva. Al precedente se le da mayor peso, y se le da mayor peso a la decisión de mirar fijamente.

A la autoridad primaria en una jurisdicción determinada se le da más peso que a la autoridad secundaria.

La autoridad primaria, ya sea la Constitución, un estatuto, un reglamento, o un caso, debe ser relevante para el tema jurídico que se esté considerando. Si la ley no tiene una conexión con el tema legal que nos ocupa, entonces no tiene peso alguno.

Fuentes de Derecho: Sistema Federal y Sistema Estatal

Estados Unidos tiene tres poderes de gobierno: el Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo y el Poder Judicial. Cada estado dentro de los Estados Unidos también tiene una configuración gubernamental similar. Las tres ramas hacen leyes; muchas veces sólo pensamos que el derecho es el dictado por los jueces, pero hay muchas más fuentes del derecho que solo casos.

Fuentes de Derecho

1. Constitución
2. Poder Ejecutivo
   a. Órdenes ejecutivas
   b. Reglas y reglamentos administrativos
3. Poder Legislativo
   a. Estatutos
   b. Códigos
   c. Ordenanzas
4. Poder Judicial
   a. Jurisprudencia/ley dictada por jueces
   b. Reglas procesales

No sólo tenemos que hacer un seguimiento de diferentes tipos de autoridad y múltiples fuentes de derecho, también tenemos que recordar las dobles pistas de la ley federal y estatal. Un tema legal que tiene sus raíces en la ley federal calificará el peso de las autoridades de manera diferente a una cuestión jurídica que se deriva de la ley estatal.

Los dos primeros gráficos y esquemas a continuación muestran desde qué rama se crean diferentes tipos de derecho y también brindan información sobre qué recurso puede consultar para ubicar ese tipo de derecho. El primer gráfico y esquema muestran fuentes del derecho federal. El segundo gráfico y esquema muestran fuentes de la ley estatal de Georgia. Tenga en cuenta que cada estado, comunidad y territorio tendrá su propia estructura. Ninguna estructura está en uso y usted tendrá que verificar la estructura y el sistema vigentes en la jurisdicción particular en la que esté investigando, escribiendo o trabajando.

El tercer gráfico y esquema muestran la jerarquía de los tribunales federales de los Estados Unidos como ejemplo de cómo deben ponderarse las opiniones de los diferentes tribunales. La opinión judicial de un tribunal superior tendrá más peso que un tribunal de apelación intermedio, y la opinión de un tribunal inferior tendrá el menor peso de todos.

El cuarto gráfico muestra cómo los condados de Georgia se dividen en tres distritos federales. El quinto gráfico muestra la jerarquía de los tribunales en Georgia. Nuevamente, la opinión judicial de un máximo tribunal tendrá más peso que un tribunal de apelación intermedio, y la opinión de un tribunal inferior tendrá el menor peso de todos.

El sexto gráfico resume cómo los casos pasan de los tribunales de primera instancia de Georgia a través de los tribunales de apelación, con las opiniones emitidas por los tribunales de apelación convirtiéndose en ley que se pueden investigar en bases de datos impresas o en línea.

Fuentes de Ley Federal

• La Constitución de los Estados Unidos es la fuente más alta de derecho federal
• Poder Legislativo
  • Congreso promulga estatutos que se registran en
    • Código de Estados Unidos (U.S.C.)
    • Estados Unidos Código Anotado (U.S.C.A.)
• Organismos Independientes: Creado por Promulgación del Congreso y supervisado por el Presidente, por lo que se encuentran a horcajadas en los Poderes Legislativo y Ejecutivo
• Poder Ejecutivo
  • Presidente emite Órdenes Ejecutivas
  • Organismos Ejecutivos emiten Reglamentos que se registran en
    • Registro Federal (F.R.)
    • Código de Regulación Federal (C.F.R.)
• Poder Judicial
  • Tribunales Federales toman decisiones jurisprudenciales que están escritas en
    • Informes de Estados Unidos (EE. UU.)
    • Reportero de Suprema Corte (S. Ct.)
    • Reportero Federal (F./F.2d/F.3d)
    • Suplemento Federal (F.Supp.)

Fuentes del Derecho del Estado

• La Constitución de Georgia es la fuente más alta de la ley estatal de Georgia
• Poder Legislativo
  • Legislatura promulga estatutos que se consignan en el Código Oficial de Georgia Anotado (O.C.G.A.).
• Organismos Independientes: Creado por Promulgación Legislativa y supervisado por el Gobernador, por lo que se encuentran a horcajadas en los Poderes Legislativo y Ejecutivo
• Poder Ejecutivo
  • Gobernador emite Órdenes Ejecutivas
  • Las Agencias Ejecutivas emiten Reglamentos que están escritos en Ga. Comp. R. & Regs.
• Poder Judicial
  • Juzgados estatales toman decisiones jurisprudenciales que se registran en
    • S.E./S.E. 2d/S.E. 3d
    • Suprema Corte de Georgia- Ga.
    • Tribunal de Apelaciones de Georgia- Ga. App.

Jerarquía del sistema de tribunales federales de Estados Unidos

• La Suprema Corte de los Estados Unidos es la máxima Corte.
• Hay trece Tribunales de Circuito en Estados Unidos.
  • Primer Circuito: Maine, Massachusetts, New Hampshire, Puerto Rico, Rhode Island.
  • Segundo Circuito: Connecticut, Nueva York, Vermont.
  • Tercer Circuito: Delaware, Nueva Jersey Pensilvania, Islas Vírgenes de Estados Unidos.
  • Cuarto Circuito: Maryland, Carolina del Norte, Carolina del Sur, Virginia, Virginia Occidental.
  • Quinto Circuito: Luisiana, Mississippi, Texas.
  • Sexto Circuito: Kentucky, Michigan, Ohio, Tennessee.
  • Séptimo Circuito: Illinois, Indiana, Wisconsin.
  • Octavo Circuito: Arkansas, Iowa, Minnesota, Missouri, Nebraska, Dakota del Norte, Dakota del Sur.
  • Noveno Circuito: Arizona, California, Idaho, Montana, Nevada, Oregón, Washington, Alaska, Islas Marianas del Norte, Hawai, Guam.
  • Décimo Circuito: Colorado, Kansas, Nuevo México, Oklahoma, Utah, Wyoming.
  • Undécimo Circuito: Alabama, Georgia, Florida.
  • Circuito D.C.: Distrito de Columbia.
  • Circuito Federal: Tiene jurisdicción a nivel nacional sobre ciertos tipos de casos, incluyendo la propiedad intelectual, y la implementación de sus regulaciones por parte de las agencias administrativas.

Tribunales del Estado de Georgia

• Hay 159 condados en Georgia y cada uno tiene sus propios tribunales a nivel de juicio, que incluyen un Tribunal Superior, un Tribunal Sucesiones, un Tribunal de Magistrados y un Tribunal de Menores. Otros juzgados a nivel de juicio incluyen los Tribunales Municipales, Juveniles, Estatales y Registradores.
• Generalmente, las apelaciones de los Tribunales Superiores del condado van a la Corte de Apelaciones de Georgia, que se encuentra en Atlanta, Georgia. Existen ciertos tipos de casos, entre ellos, pero no limitándose a cuestiones constitucionales, casos de hábeas corpus, y cualquier caso en el que se pudiera imponer una sentencia de muerte, que van directamente a la Suprema Corte de Georgia.
• El Tribunal Supremo de Georgia es el tribunal de último recurso en Georgia y también se encuentra en Atlanta, Georgia. Además de los casos sobre los que la Suprema Corte tiene competencia exclusiva en apelación, incluyendo los tipos de casos mencionados anteriormente, todas las apelaciones de la Corte de Apelaciones de Georgia pueden ser atendidas por la Suprema Corte de Georgia si la Corte Suprema otorga la petición de un auto de certiorari para conocer del caso.

Conclusión

Este capítulo le ha brindado una descripción rápida de dónde provienen nuestras leyes y cómo decidimos en qué tipo de material legal confiar al formular posiciones legales. Al igual que con el material en el resto de los capítulos de este manual, siempre hay más de lo que se puede aprender y matices que no se cubren.

Para mayor lectura

Thomas O'Malley, Fuentes del Derecho; una introducción a la investigación jurídica y a la escritura 119-130 (1993).

Linda Edwards, Análisis de casos prácticos 2-4 (1ª ed. 1996).

Steven M Barkan, Barbara A. Bintliff, Mary Whisner, Investigación jurídica ilustrada, 1-9 (10a ed. 2015).

Tina M. Brooks & Beau Steenken, Fuentes del derecho estadounidense: una introducción a la investigación jurídica (4ª ed 2019).

David Romantz & Kathleen Elliot Vinson, Análisis jurídico 3-18 (1ª ed. 1998).

Nancy Schultz & Louis J. Sirico, Redacción jurídica y otras habilidades de abogacía 9-21 (3d ed. 1998).