14.E: Preguntas de Evaluación

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Explicar una política económica de laissez-faire.

Responder: Laissez faire, popularizado por el economista escocés Adam Smith y el filósofo británico Herbert Spencer, describe una filosofía económica de que los mercados funcionan mejor cuando se dejan a sus propios medios, es decir, sin, o con mínima participación gubernamental o regulaciones.

Los siguientes son ejemplos de organizaciones autorreguladoras que la SEC supervisa:
1. La Bolsa de Valores de Nueva York.
2. La Asociación Nacional de Comerciantes de Valores.
3. La Junta de Opciones de Chicago.
4. Todo lo anterior.
¿Qué tipos de empresas deben registrarse ante la SEC?
1. Empresas con más$500$ o más propietarios.
2. Empresas con activos totales de$\$10$ millones.
3. Empresas con activos totales superiores al$\$10$ millón y con$500$ o más propietarios.
4. Ninguna de las anteriores.

Responder: c

Explique las leyes del Cielo Azul.
Distinguir entre mercados primarios y mercados secundarios.

Responder: La Ley de Bolsa de Valores de 1934 rige los mercados secundarios, o lo que normalmente se conoce como el “mercado de valores”. En contraste con el mercado primario, que implica la venta inicial de un valor, como a través de una oferta pública inicial (OPI), los mercados secundarios involucran a compradores y vendedores posteriores de valores. Una diferencia clave es que los precios del mercado primario se fijan por adelantado, mientras que los precios del mercado secundario están sujetos a valoraciones de mercado en constante cambio, según lo determinado por la oferta y la demanda y las expectativas de los inversores.

Definir información privilegiada.
Todos los siguientes son considerados informes requeridos por la Ley de Bolsa de Valores de 1934 excepto:
1. Forma 8k.
2. Forma 10 k.
3. Formulario 10Q.
4. Todo lo anterior.

Responder: d

Los iniciados corporativos incluyen funcionarios, directores y propietarios reales que poseen _____$\%$ de una clase de valores registrados bajo la Sección 12 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
1. $5$
2. $10$
3. $15$
4. $20$
Explicar Horario 13D.

Responder: En 1968, la Ley Williams modificó la Ley de Bolsa de Valores de 1934 para que los inversionistas pudieran tener una advertencia anticipada de posibles adquisiciones corporativas. Si alguien (individuo/corporación) se convierte en el beneficiario real de más$5\%$ de las acciones de una compañía, esa entidad deberá presentar un Anexo 13D ante la SEC dentro de los$10$ días siguientes a la compra. Un beneficiario real es cualquier persona con “poder de voto e inversión sobre sus acciones”. Existen algunas excepciones que se aplican, como inversores institucionales calificados, grandes inversionistas que se considera que tienen conocimientos sofisticados de valores de tal manera que no necesitan el mismo nivel de protección que los inversionistas generales. Las compañías de seguros, los planes estatales de beneficios para empleados y las compañías de inversión son ejemplos de inversionistas institucionales calificados a quienes se les permite reportar sus tenencias al final del año calendario.

¿Cuál es el propósito de las declaraciones de poder?

Colaboradores y Atribuciones

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