1.10: Corrupción en los Negocios Internacionales

Fuente: StockMonkeys.com, (CC-BY 2.0, 2012) Figura 10.1 Una práctica común a nivel mundial es que se busquen favores gubernamentales a cambio de pagos subrepticiosos en efectivo. La corrupción no es simplemente un problema en los países en desarrollo. En los últimos años, empresas estadounidenses, alemanas e italianas se han visto implicadas en escándalos de corrupción, tanto nacionales como internacionales.

El problema de la corrupción

Cuando una gran corporación decide ingresar a un mercado extranjero, generalmente debe asegurar una serie de licencias, permisos, registros u otras aprobaciones gubernamentales. Ciertos tipos de negocios pueden ser incluso imposibles o ilegales a menos que la corporación obtenga primero un cambio o ajuste a las leyes o regulaciones de la nación. Dado que la facultad de autorizar las actividades de la corporación extranjera está investida en manos de políticos y funcionarios locales, y dado que las corporaciones tienen acceso a grandes recursos financieros, no debería sorprender que algunos ejecutivos corporativos recurran a incentivos financieros para influir en funcionarios extranjeros. Si bien ciertos incentivos financieros, como las promesas de invertir en infraestructura local, pueden ser legítimos, cualquier forma de pago directo al funcionario extranjero que tenga la intención de influir en las decisiones públicas de ese funcionario cruzará la línea hacia la subornación ilegal, también comúnmente conocida como soborno.

El soborno es uno de los ejemplos arquetípicos de una corporación comprometida con un comportamiento poco ético. Se pueden atribuir una serie de problemas al soborno comercial. Primero, obviamente es ilegal —todos los países tienen leyes que prohíben el soborno de funcionarios gubernamentales—, por lo que la compañía extranjera que se dedica al soborno expone a sus directores, ejecutivos y empleados a graves riesgos legales. Segundo, las reglas y regulaciones que son eludidas por el soborno suelen tener un propósito público legítimo, por lo que la corporación puede estar subvirtiendo los intereses sociales locales y/o perjudicando a los competidores locales. Tercero, la entrega de sobornos puede fomentar una cultura de corrupción en el país extranjero, que puede resultar difícil de erradicar. Cuarto, a la luz de leyes como la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de Estados Unidos (FCPA) y la Convención de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) sobre Antisoborno (que se discute con mayor detalle a continuación), el soborno es ilegal no sólo en el país objetivo, sino también en el país de origen de la corporación. Quinto, una corporación que sea formalmente acusada o condenada por conducta ilícita puede sufrir una grave contragolpe en las relaciones públicas.

A pesar de estos considerables desincentivos, los expertos informan que la corrupción empresarial mundial muestra pocos signos de disminuir. Transparency International (TI), una organización anticorrupción líder con sede en Berlín, estima que una de cada cuatro personas en todo el mundo pagó un soborno en 2009. Al parecer, el número total de sobornos sigue aumentando anualmente. El Foro Económico Mundial calculó el costo de la corrupción en 2011 en más del cinco por ciento del PIB mundial (US$2.6 billones) con más de un billón de dólares pagados en sobornos cada año. ¹

Los gobiernos y las organizaciones intergubernamentales han redoblado sus esfuerzos para combatir el incremento percibido de la corrupción empresarial internacional. La globalización, que se aceleró en las últimas décadas del siglo XX, suele ser citada por especialistas como contribución a la propagación de la corrupción. Las corporaciones y negocios en cada nación se han vuelto cada vez más dependientes de las redes globales de proveedores, socios, clientes y gobiernos. La mayor interacción entre las partes en diferentes países ha multiplicado las oportunidades para que las partes busquen ventaja de incentivos y pagos ilícitos. Aunque el soborno absoluto es claramente poco ético e ilegal, existe una gran cantidad de comportamientos que caen en una zona gris que puede ser difícil de analizar de acuerdo con un solo estándar global. ¿Cuándo un regalo de negocios se convierte en soborno? ¿Qué nivel de entretenimiento empresarial es “correcto” o “incorrecto”? En las últimas dos décadas, gobiernos y reguladores han buscado definir claramente los tipos de comportamiento que se consideran poco éticos e ilegales.

Otro factor que ha intensificado el sentido de urgencia entre los reguladores es la magnitud de los casos recientes de corrupción (varios de los cuales se describen con mayor detalle a continuación). El costo para los accionistas, así como para las partes interesadas y la sociedad ha demostrado ser enorme. Los gobiernos y los organismos internacionales han intensificado su aplicación de las leyes anticorrupción y han buscado sanciones cada vez más severas, imponiendo a veces multas que ascienden a cientos de millones de dólares. En gran parte como resultado de estos esfuerzos, la mayoría de las corporaciones multinacionales han desarrollado políticas internas para garantizar el cumplimiento de la legislación anticorrupción. Sin embargo, como veremos en el estudio de caso presentado en este capítulo, dicho cumplimiento también plantea complejos dilemas éticos para las corporaciones. Sigue siendo difícil regular el comportamiento ético cuando las normas sociales y culturales varían significativamente de un país a otro. Los actos que se consideran poco éticos en un país pueden representar una forma tradicional de hacer negocios en otro. Un estudioso jurídico explica la diferencia de la siguiente manera:

Un concepto erróneo común, sostenido tanto en países occidentales como en desarrollo, e incluso entre muchos investigadores sobre corrupción, es confundir lo corrupto con lo que es legal. Las leyes se definen por valores, al igual que las normas éticas, pero las dos no son equivalentes. ²

En este capítulo, exploraremos el impacto, la razonabilidad y la efectividad de las leyes anticorrupción y las reglas de cumplimiento corporativo. Finalmente, discutiremos un caso en el que la línea entre la corrupción y las prácticas comerciales tradicionales sigue siendo difícil de determinar.

El alcance del problema

Los recientes casos de corrupción en los negocios internacionales han atraído considerable atención mediática. Pagar a un oficial de tránsito para que ignore una infracción de tránsito menor no es nada destacable; pagarle a un alto funcionario del gobierno un soborno secreto de millones de dólares para que se firme un gran contrato es un asunto diferente.

Si bien prácticamente todas las empresas multinacionales han adoptado políticas anticorrupción, no está claro con qué frecuencia estas políticas se implementan e internalizan plenamente como parte de la cultura corporativa. El énfasis en las políticas anticorrupción es relativamente reciente y, incluso en las organizaciones más responsables, tales políticas siguen siendo obras en progreso. No obstante, hay algunas evidencias de que la implementación no siempre es tan efectiva como cabría esperar.

Por ejemplo, un estudio de Control Risk y la Unidad de Inteligencia de la revista The Economist mostró que si bien la mayoría de las empresas reconocen la necesidad de combatir el soborno y la corrupción, muchas son complacientes y no están preparadas para lidiar con escándalos dentro de sus propias organizaciones. ³ La revisión de las actitudes globales sobre la corrupción encuestó a más de 300 abogados senior y jefes de cumplimiento en abril de 2013. Pintó un cuadro inquietante. Los autores concluyeron que “demasiadas empresas aún no alcanzan las mejores prácticas en sus programas de cumplimiento anticorrupción”. A pesar de que la anticorrupción ocupa un lugar destacado en la mayoría de las agendas corporativas, el informe señaló un “peligro de complacencia” entre las empresas, y como resultado, “el riesgo de que una empresa se encuentre en medio de una investigación basada en la corrupción sigue siendo real”. ⁴

El Índice de Percepciones de Corrupción (IPC) de Transparency International clasifica a los países y territorios según sus niveles percibidos de corrupción del sector público. Se trata de un indicador agregado que combina diferentes fuentes de información sobre corrupción, permitiendo comparar países. Se utilizan las percepciones porque la corrupción es generalmente una actividad oculta que es difícil de medir. El IPC confirma que la corrupción sigue siendo un problema a nivel mundial y se da incluso en los países más ricos. ⁵ La investigación realizada en 2012 por el economista austriaco Friedrich Schneider colocó la pérdida anual solo para la economía alemana en 250 mil millones de euros. ⁶

La Encuesta Dow Jones sobre el Estado Anticorrupción en 2011, que encuestó a más de 300 empresas en todo el mundo, encontró que más del 55 por ciento de las empresas han encontrado motivos para reconsiderar trabajar con ciertos socios comerciales globales debido a las preocupaciones sobre una posible violación de las regulaciones anticorrupción. Adicionalmente, la encuesta semestral indicó que más del 40 por ciento de las empresas creen haber perdido negocios ante competidores que ganaron contratos de manera poco ética, un incremento desde solo el 10 por ciento en el estudio de 2009. “Las disposiciones de responsabilidad estricta en legislación como la Ley de Soborno del Reino Unido hacen que las empresas sean responsables de las actividades de sus agentes y socios en el extranjero, y esto está teniendo un impacto directo en la ocurrencia de nuevas asociaciones comerciales entre firmas”, dijo Rupert de Ruig, director gerente de Riesgo y Cumplimiento, Dow Jones. ⁷

Los costos sociales globales de la corrupción incluyen la renuencia de los inversionistas a comprometerse con proyectos en economías en desarrollo, la inhibición del crecimiento de las empresas debido a la distribución de ingresos para sobornos y la desviación de fondos de programas de ayuda alimentaria, médica y educativa. Además, parece probable que la corrupción obstaculice el desarrollo del talento ejecutivo en las naciones en desarrollo, dado que ejecutivos locales frustrados pueden buscar emigrar a países donde la corrupción es menos frecuente. Consideremos, por ejemplo, el impacto a largo plazo de la necesidad de pagar un soborno para obtener agua corriente en un hogar en la India rural. ⁸ Este tipo de corrupción puede efectivamente excluir a los pobres del acceso a servicios públicos vitales. El economista Daniel Kaufmann del Instituto de Desarrollo Internacional de Harvard cita la corrupción del sector público como el obstáculo más severo para el desarrollo en los países en desarrollo y poscomunistas. ⁹

Ejemplos notables de corrupción

El número y la magnitud de los casos recientes de corrupción procesados por autoridades gubernamentales es desconcertante. Además, estos casos ampliamente publicitados pueden representar solo la punta del iceberg: Los órganos reguladores se enfocan principalmente en el soborno de funcionarios públicos para que se subdenuncien otras formas de corrupción empresarial. A la fecha, los diez casos más grandes juzgados con éxito de conformidad con la FCPA se enumeran a continuación (en orden de magnitud de multas):

1. Siemens (Alemania): 800 millones de dólares en 2008
2. KBR/Halliburton (EE.UU.): 579 millones de dólares en 2009
3. BAE (Reino Unido): $400 millones en 2010
4. Total SA (Francia): $398 millones en 2013
5. Snamprogetti Países Bajos BV/ENI SpA (Holanda/Italia): 365 millones de dólares en 2010
6. Technip SA (Francia): 338 millones de dólares en 2010
7. JGC Corporation (Japón) $218.8 millones en 2011
8. Daimler AG (Alemania): $185 millones en 2010
9. Alcatel-Lucent (Francia): 137 millones de dólares en 2010
10. Magyar Telekom/Deutsche Telekom (Hungría/Alemania): 95 millones de dólares en 2011

Hay otros ejemplos recientes de corrupción a gran escala en los negocios internacionales.

Walmart en México

Según un informe emitido por la Asociación Mexicana de Empleadores en 2011, las empresas que operan en México gastan más del 10 por ciento de sus ingresos en actos corruptos. Uno de los casos más conocidos fue el escándalo de Walmart que salió a la luz en septiembre de 2005 y resultó en que el valor de las acciones de la compañía cayera hasta en 4.5 mil millones de dólares. Pruebas desenterradas por investigaciones internas y externas revelaron un uso generalizado de sobornos, que supuestamente suman más de 24 millones de dólares. Los sobornos fueron pagados para facilitar la construcción de tiendas Walmart en todo México. El país es un mercado enorme para Walmart, una de cada cinco tiendas Walmart se encuentra en México. A partir de octubre de 2014, la investigación continuó, habiendo implicado a la dirección de Walmart en los niveles más altos de complicidad o concientización.

GlaxoSmithKline en China

En septiembre de 2013, la agencia china de noticias Xinhua informó que una investigación policial sobre sobornos pagados por el fabricante de medicamentos GlaxoSmithKline (GSK) indicó que los sobornos fueron organizados y pagados por GSK China y no por individuos que operaban bajo su propia prerrogativa como había sido informado inicialmente por la compañía. La policía también alegó que la matriz corporativa se limitó a pasar por las mociones de un proceso de auditoría interna, indicando un conocimiento y aceptación del soborno. Este caso muy reciente sugiere que las detenciones y condenas ampliamente difundidas por el gobierno chino por soborno aún no han servido como un elemento disuasorio suficiente para las prácticas corruptas de las corporaciones extranjeras.

Alcatel en Costa Rica

En enero de 2010 Alcatel acordó pagar a Costa Rica US$10 millones en reparaciones por daños sociales causados por el pago de 2.5 millones de dólares en sobornos por parte de Alcatel para obtener un contrato para prestar servicios de telefonía móvil en ese país. Este caso destaca por su aplicación del concepto de daño social y el consiguiente orden de indemnización a los ciudadanos costarricenses.

Leyes y Reglamentos Anticorrupción

La primera ley internacional importante contra la corrupción fue la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de Estados Unidos (FCPA), adoptada en 1977. ¹¹ La FCPA penalizó el soborno de funcionarios públicos extranjeros por parte de empresas comerciales estadounidenses. Inicialmente, la FCPA no fue bien recibida. Pocos otros países siguieron su ejemplo y empresas estadounidenses se quejaron de que la FCPA los excluyó de la competencia por miles de millones de dólares en contratos comerciales en el extranjero. Poco a poco, sin embargo, el impulso de medidas concertadas contra la corrupción cobró impulso, y instituciones intergubernamentales como la OCDE, la Unión Africana y las Naciones Unidas finalmente adoptaron convenciones anticorrupción. Las instituciones crediticias como el Banco Mundial, las ONG como Transparency International y el movimiento RSE, en rápida evolución, brindaron más apoyo a una agenda global anticorrupción. Entre estos esfuerzos destaca la promulgación por el Partido Comunista de China de un código de ética para combatir la corrupción generalizada dentro del Partido Comunista de China. ¹²

La FCPA se aplica únicamente a los sobornos pagados (u ofrecidos) a funcionarios del gobierno extranjero para obtener o retener negocios o para desarrollar una ventaja competitiva desleal. Los conceptos de soborno y funcionario de gobierno extranjero pueden interpretarse de manera amplia. Si bien las empresas y ejecutivos acusados de violaciones a la FCPA a menudo han buscado caracterizar sus pagos como “obsequios” de negocios, esto no los ha protegido de la responsabilidad cuando había pruebas de que los pagos se pretendían como un medio para obtener objetivos ilícitos. No obstante, cuando los pagos han sido caracterizados como pagos de “facilitación” o “lubricación”, es decir, que se limitaron a crear un incentivo para que un funcionario ejecute con prontitud acciones legales, como inspecciones aduaneras obligatorias, se han permitido los pagos. En numerosos países, el estado es dueño de la totalidad o parte de las empresas comerciales por lo que un gran número de ejecutivos de negocios podrían ser clasificados como funcionarios del gobierno extranjero.

En 1997, la OCDE estableció normas jurídicamente vinculantes para definir el soborno en las transacciones comerciales internacionales. Similar a la FCPA, la Convención Antisoborno de la OCDE se centra en el soborno de funcionarios públicos. Al igual que la FCPA, la OCDE también crea potencialmente la oportunidad para que las empresas burlen las regulaciones contratando consultores o agentes (este tema será el foco de la discusión del estudio de caso de este capítulo). Notablemente excluida del alcance de la Convención de la OCDE está la prohibición de sobornar a particulares. A pesar de tales lagunas, la Convención de la OCDE fue un paso importante en la dirección correcta. Para 2012, cuarenta y tres países habían ratificado el acuerdo e iniciado su implementación.

Corrupción y Cultura

Antes de la expansión del comercio internacional en los siglos XIX y XX, la mayor parte del comercio era local y seguía las normas tradicionales y los estándares éticos. Con la expansión del comercio internacional, sin embargo, los negocios comenzaron a operar a través de fronteras culturales y lingüísticas. Los malentendidos y transgresiones, tanto intencionales como no intencionales, se convirtieron en algo común. Hasta cierto punto, las percepciones de corrupción pueden derivar de las diferencias culturales, porque un comportamiento que se considera corrupto en una sociedad puede representar una práctica comercial normal en otra.

Un ejemplo lo puede encontrar en el concepto chino de guanxi, que hace referencia a las obligaciones recíprocas y beneficios esperados de una red de conexiones personales. Una persona con un nivel poderoso de guanxi se considera un socio comercial preferido porque dicha persona puede utilizar conexiones para obtener aprobaciones comerciales o gubernamentales. Guanxi puede derivar de familia extendida, amigos y ex alumnos de la escuela, compañeros de trabajo, miembros de clubes u organizaciones comunes y asociados comerciales. Los empresarios chinos buscan cultivar una intrincada y extensa red de relaciones guanxi de por vida. La expectativa clave en las redes guanxi es la reciprocidad en el otorgamiento de favores; la falta de reciprocidad se considera una violación de la confianza. Cuanto mayor sea el favor pedido o concedido, mayor será el favor adeudado. Guanxi genera así un ciclo de favores a lo largo del tiempo. Entre las prácticas cuestionables facilitadas por el guanxi se encuentran ciertos tipos de favoritismo corrupto, como el nepotismo (favorecer a los familiares) y el amiguismo (favorecer a los amigos). De hecho, los niveles relativamente altos de nepotismo o amiguismo son aceptados y tolerados en muchas culturas no occidentales, no sólo en China. Aplicado a las transacciones comerciales, guanxi abre puertas y crea oportunidades para las relaciones y tratos comerciales. En sí mismo, guanxi no es corrupto. Sin embargo, las fuertes conexiones y obligaciones guanxi pueden servir como un incentivo a la corrupción.

Muchas prácticas comerciales tradicionales alrededor del mundo están enraizadas en conceptos análogos al guanxi, como en la práctica de usar regalos de negocios o conexiones personales para acelerar transacciones tanto grandes como pequeñas. Los rusos utilizan el término blat para referirse a la capacidad de hacer las cosas a través de redes personales o contactos con personas de influencia. Los japoneses han adaptado la palabra inglesa connections para acuñar un término propio, konne. En Pakistán, el uso del sifarismo personal (“recomendación”) se refiere a la capacidad de ponerse en contacto con el funcionario adecuado en los términos más favorables. La expresión francesa para soborno es pot de vin (“jarra de vino”), lo que implica relaciones amistosas. En urdu e hindi, los sobornos mezquinos se conocen como chai pani (“agua de té”). En África Occidental el término es guión. El término coloquial inglés grease y el alemán schmiergeld (“grease money”) implican una lubricación o flexibilización de la resistencia a la transacción. En Mozambique, un término para corrupción es cabritismo o “goatismo”, que se deriva del dicho “una cabra come donde está atada”.

La universalidad de tales términos sugiere que diversas formas de soborno comercial e injerto prevalecen en todo el mundo. Sin embargo, las actividades empresariales específicas que se consideran aceptables en algunas sociedades pueden considerarse tabú en otras. Así, la práctica estadounidense de cabildear a legisladores y agencias gubernamentales sería considerada una forma ilegal de influencia compradora en muchos otros países. En algunas sociedades, la donación a jefes, ancianos o líderes religiosos se considera no sólo aceptable y apropiada, sino incluso una expresión tradicional obligatoria de respeto y obligación.

Una encuesta realizada por KPMG en Reino Unido encontró que si bien el 80 por ciento de los encuestados estuvo de acuerdo en que la Ley Anticorrupción del Reino Unido era un intento admirable de abordar el problema de la corrupción, el 58 por ciento consideró que la Ley no era práctica e ignoró la realidad de que el soborno es una forma aceptada de hacer negocios en muchos países. Otros estudios similares han revelado críticas internacionales generalizadas a la ley anticorrupción estadounidense como hipócrita a la luz de la práctica comercial estadounidense de ofrecer regalos a clientes o clientes potenciales (por ejemplo, viajes a conferencias, salidas de golf, boletos para eventos deportivos y de entretenimiento, uso del lujo instalaciones como spas, condominios y clubes de campo, etc.).

Estudio de caso: El agente chino

El caso ficticio objeto de este capítulo se basa en la difícil cuestión de determinar la ética de emplear a un agente bien conectado. En nuestro caso, una institución educativa estadounidense con fines de lucro, que llamaremos Cleveland College, está abriendo un campus de Shanghai para ofrecer programas universitarios al estilo de Estados Unidos en China. Hay un mercado listo en China para títulos de bachillerato “prestigiosos” de Estados Unidos. No obstante, Cleveland College necesita satisfacer mucha burocracia para estar acreditado en China y obtener las licencias necesarias para una institución educativa en el área de Shanghai.

En un viaje exploratorio a Shanghái, el presidente del Cleveland College, Mark Rollins, es abordado por un destacado empresario, Wang Li, un ex miembro del gobierno de la ciudad de Shanghái que está familiarizado con la burocracia educativa. Wang ofrece ayudar como agente de relaciones públicas, pero su tarifa es tan alta (200.000 dólares al año) que Rollins teme que Wang vaya a usar gran parte de ella para engrasar las palmas. Investigaciones con autoridades locales indican que Wang es muy respetado y tiene un alto nivel de guanxi con funcionarios educativos locales. Wang promete obtener a Cleveland College todas las certificaciones necesarias en un tiempo mucho más rápido de lo que suele tardar, y también promete evitar auditorías molestas y problemas burocráticos. ¿Debería inscribirlo en Cleveland College? ¿Qué peligro de la FCPA implicaría esto?

Corrupción en China

Durante la última década, el gobierno chino se ha unido a la comunidad global para denunciar la corrupción e iniciar regulaciones y leyes, y declarar públicamente una fuerte intención de reprimir la corrupción. Así, en una declaración ampliamente difundida en 2011 del primer ministro de China, Wen Jiabao, se enfatizó que las acciones anticorrupción fueron enfatizadas como una “tarea primordial en 2011”. ¹³ Esto se interpretó como una indicación de que una mayor aplicación de las leyes anticorrupción será una prioridad máxima del gobierno y que estas prohibiciones deben ser tomadas en serio por las corporaciones extranjeras que operan en China.

Varios casos recientes de alto perfil han ilustrado el alcance de la represión china contra la corrupción. Un caso notorio fue el del ex funcionario anticorrupción Huang Songyou, quien fue condenado a muerte por aceptar 7.71 mil millones de yuanes en sobornos. En otro caso, Wang Huayuan y otros ocho altos funcionarios de los gobiernos provinciales en las provincias de Guangdong y Zhejiang fueron condenados por acciones corruptas que tuvieron lugar entre 1998 y 2009. El ex presidente de la Corte Suprema y el ex vicepresidente del Banco de Desarrollo de China, de propiedad estatal, fueron acusados de aceptar sobornos y luego condenados a cadena perpetua. En 2011, China buscó la repatriación de Lai Changxing de Canadá después de doce años allí. Como ex presidente de Yuanhua International Corporation, Changxing fue acusado de fugarse con 7.7 mil 700 millones de dólares. Su defensa contra la repatriación fue que enfrentaría tortura y ejecución.

Algunos observadores han cuestionado la determinación del gobierno chino y han sugerido que el pequeño número de enjuiciamientos por corrupción que concluyen con castigos extremos puede tener menos que ver con acabar con la corrupción que con enviar un mensaje a quienes se dedican a la corrupción más allá de un nivel aceptable. Otros han sugerido que los procesos anticorrupción pueden ser un medio alternativo para realizar purgas políticas. Una interpretación más positiva pero aún escéptica es ver los casos anticorrupción como una expresión de apoyo a la anticorrupción global, un estímulo a los inversionistas extranjeros que temen la corrupción y una forma de apaciguar a la ciudadanía china. Según Yan Sun, profesor asociado de Ciencias Políticas en la City University de Nueva York, fue la corrupción, más que la democracia como tal, la que estaba en la raíz de la insatisfacción social que llevó al movimiento de protesta Tiananmen de 1989.

Instituciones educativas extranjeras en China

Acompañando el meteórico desarrollo económico de China en las últimas tres décadas ha habido un crecimiento correspondiente en la sofisticada educación superior. El número de instituciones de educación superior en China se ha duplicado en los últimos diez años. Para 2020, China tiene la intención de haber producido 195 millones de graduados universitarios. El gobierno chino ha determinado que no sólo debe aumentar el número de graduados universitarios, sino también hacer de China un destino educativo para estudiantes no chinos. El logro de estos objetivos exigirá una mayor cooperación con las instituciones occidentales de educación superior

En entrevista con University World News en 2013, Michael Gaebel, jefe de la unidad de política de educación superior de la Asociación Europea de Universidades (EUA) informó que, hace apenas unos años, “era muy difícil convencer a los vicerrectores europeos de que Asia no era solo un proveedor de estudiantes que pagan honorarios. Ahora nadie en Europa puede ignorar que China se ha vuelto importante a nivel mundial para la investigación y seguirá creciendo en importancia”. ¹⁴ En 2013, el viceministro de Educación de China anunció que China tomaría esfuerzos para atraer a más estudiantes extranjeros. Para 2020, China esperaba atraer a unos 500 mil estudiantes internacionales, convirtiendo al país en el mayor destino asiático para estudiantes internacionales. Actualmente alrededor de 35 mil estudiantes extranjeros están estudiando en China.

Con 37 millones de estudiantes que estudian en más de 2,400 universidades y colegios, China tiene el sistema de educación superior más grande del mundo. El rápido crecimiento de la demanda de colegios y universidades en los últimos años ha dado lugar a una serie de problemas, entre ellos la construcción apresurada y de mala calidad, la alta proporción estudiantes-conferencista, la escasez de profesores calificados y la cuestionable calidad académica, por no hablar de las acusaciones de corrupción.

La corrupción en la educación superior en China ha sido ampliamente reportada, incluyendo acusaciones de plagio generalizado, venta de títulos, favoritismo en las admisiones y soborno para los grados. Un estudio realizado por el profesor de la Universidad de Wuhan Shen Yan demostró que la escritura fantasma de tesis académicas era un negocio de mil millones de yuanes en 2009, y que el 70 por ciento de las tesis publicadas fueron plagiadas. John Bray, autor de “Enfrentando la corrupción, una guía práctica”, ¹⁵ informa que los padres en China a menudo tienen que pagar por un lugar en una universidad para su hijo.

A estos problemas se suma el creciente nivel de desempleo entre los recién egresados. The Epoch Times reportó una tasa de empleo de 7.7 por ciento entre los siete millones de egresados en 2014. ¹⁶ La disminución del valor percibido de la educación superior china ha creado una oportunidad para las universidades extranjeras. Existe la percepción de que un título de una universidad occidental es más creíble y que sus egresados son más empleables que los graduados de instituciones chinas. Carl Fey, decano de la Escuela de Negocios de la Universidad de Nottingham de China, analiza el creciente número de campus extranjeros que se abren en China. En su escuela, pasan el primer año enseñando inglés a los estudiantes, por lo que aprenden a trabajar, estudiar y hablar en inglés antes de sumergirse en la materia. “Tu diploma se ve exactamente igual si te graduaste de Nottingham, Reino Unido, o Nottingham, China”, dijo Fey. “Eso es porque la educación en realidad es la misma”. ¹⁷

El número de universidades extranjeras que operan en China está cambiando rápidamente a medida que instituciones de Europa, Estados Unidos y otros países occidentales entran en la refriega. Este curso no está exento de obstáculos operativos, como se señaló cuando la Universidad de Harvard se retiró de un alto perfil y ampliamente publicado y joint venture con su homólogo chino, la prestigiosa Universidad de Beijing. Harvard citó varias razones para terminar la relación, incluyendo baja matrícula, altos gastos operativos y problemas dentro del programa de idioma chino.

Uno de los problemas que enfrentan las universidades occidentales que operan en China es que el potencial de censura gubernamental impone severas limitaciones a la libertad académica. Si bien este es el tema más notable, existen muchos otros desafíos, en su mayoría relacionados con las diferencias culturales. La burocracia que implica obtener las licencias, acreditaciones y permisos de construcción correspondientes de las diversas agencias gubernamentales involucradas en el gobierno local, regional y centralizado es una tarea desalentadora para un extranjero. A la mayoría de las instituciones extranjeras les resulta más conveniente asociarse con universidades chinas establecidas que intentar abrir una nueva universidad, pero aún así, existen todos los temas habituales relacionados con la operación de una sociedad o joint venture, todo complicado por las diferencias culturales.

Tema de Debate: Contratar, o no contratar a un “Consultor” que pueda estar sobornando a funcionarios en nombre de la Universidad

¿Debería Cleveland College contratar al agente local chino, o consultor de “relaciones públicas”, que solicita un retenedor lo suficientemente considerable como para que podamos sospechar razonablemente que está haciendo donaciones en efectivo para obtener la buena voluntad de las instituciones educativas locales?

Posición Afirmativa

Cleveland College debe contratar al agente/consultor chino local.

Posibles Argumentos

• Los pagos secretos en efectivo pueden actuar como un “lubricante” moralmente aceptable para facilitar los intercambios comerciales.
• La corrupción es una parte inevitable del proceso de apertura de mercados nuevos y en desarrollo.
• Las empresas que opten por cumplir con la letra de la ley en el sentido más estricto pueden encontrarse en una grave desventaja competitiva.
• El pago de “honorarios” a los funcionarios puede servir como incentivo para el desarrollo, recortando burocracia innecesaria.
• La corrupción tal como se define en este contexto es un concepto occidental y puede no ser aplicable en todos los países.
• En muchas sociedades, la “cultura del regalo” es una forma de comportamiento apropiado basado en tradiciones de larga data de intercambio de favores.

Posición Negativa

Cleveland College no debe contratar al agente/consultor chino local.

Posibles Argumentos

• Pagar una cuota a un agente, que luego soborna a un funcionario del gobierno no necesariamente exime al colegio del riesgo de violar las leyes anticorrupción.
• Pagar a un agente para que soborne a un funcionario gubernamental sienta un precedente que puede llevar a demandas continuas de sobornos.
• Si la organización paga un soborno, y no obtienen lo que pagaron, no tienen recurso alguno. Esta es una forma de inversión de alto riesgo.
• Si el colegio va por el camino de sobornar a funcionarios para cualquier propósito, utilizando la justificación de que es una forma tradicional y aceptable de hacer negocios, condona implícitamente una falta de ética a sus empleados, el siguiente paso sería vender calificaciones, diplomas o admisiones.

Lecturas

10.1 “La corrupción desde una perspectiva intercultural”

Puta, John. “La corrupción desde una perspectiva transcultural”. Pittsburgh, PA: Universidad Carnegie Mellon. Octubre 2008. ba.gsia.cmu.edu/jnh/corrupción08s.pdf.

El mundo se está encogiendo, pero sus culturas siguen siendo mundos separados, al igual que sus normas éticas. El soborno, los sobornos, el amiguismo y el nepotismo parecen ser más frecuentes en algunas partes del mundo, y uno quiere saber por qué. ¿Es porque algunos pueblos son menos éticos que otros? ¿O es porque tienen diferentes sistemas éticos y consideran aceptables estos comportamientos?

... El fenómeno de la corrupción proporciona una buena ilustración de estas realidades. La corrupción se entiende mejor como comportamiento que corrompe: socava el sistema cultural en el que ocurre. Debido a que las culturas pueden operar de maneras muy diferentes, tipos de comportamiento muy diferentes pueden corromper. Prácticas que los occidentales consideran cuestionables, como el amiguismo y el nepotismo, pueden ser funcionales en otras culturas. Prácticas que son rutinarias y aceptables en Occidente, como presentar una demanda por incumplimiento de contrato, pueden estar corrompiendo en una amplia gama de culturas, occidentales y no occidentales, pero por razones muy diferentes.

Occidente tiende a ser universalista en su perspectiva: toda sociedad trabaja, o debería funcionar, esencialmente de la misma manera. Sus prácticas comerciales, por ejemplo, deben basarse en un sistema de mercado que se caracterice por la transparencia y esté regulado por leyes que se apliquen a todos. Un país que no se ajusta a este modelo es visto como subdesarrollado o disfuncional. De esta opinión se deduce que esa corrupción es básicamente la misma en Suecia que en Sudán.

La realidad, sin embargo, es que diferentes culturas utilizan sistemas radicalmente diferentes para hacer las cosas. Mientras que las culturas occidentales se basan principalmente en reglas, la mayoría de las culturas del mundo se basan en las relaciones. Los occidentales tienden a confiar en el sistema, mientras que la gente... cimentada por el honor personal, el deber filial, la amistad o la obligación mutua a largo plazo. La lealtad a los compinches es un comportamiento sospechoso en Occidente pero representa un alto carácter moral en gran parte del mundo.

... Lo que es corrupto en Occidente puede ser aceptable en otra parte. El ejemplo clásico del agente de compras ilustra este punto. Se espera que el agente de compras occidental adjudique contratos basados en la calidad de las ofertas y la información financiera transparente disponible sobre los postores. Un agente que favorece a los amigos personales es visto como corrupto, porque el amiguismo subvierte este sistema basado en la transparencia. Crea un conflicto de intereses: Una elección que sea buena para el agente y sus compinches puede no ser buena para la compañía.

En gran parte del mundo, sin embargo, el amiguismo es una base para la confianza. Un agente de compras hace negocios con amigos porque se puede confiar en los amigos. Puede que ni siquiera pida ver las finanzas de la compañía, ya que esto podría insultar el honor del otro. Se supone que los compinches seguirán adelante con el trato, no porque teman una demanda, sino porque no desean sacrificar una relación valiosa en una economía donde las relaciones son la clave para los negocios. En tal sistema es de interés de la compañía que el agente haga negocios con amigos, por lo que el amiguismo no puede presentar conflicto de intereses.

Lo que es aceptable en Occidente puede ser corrupto en otros lugares... Incluso una práctica tan básica como la negociación, que es rutina en Occidente, puede perturbar la armonía en las culturas confucianas. Los occidentales tienden a organizar sus asuntos en torno a acuerdos, tratos o contratos, apoyándose en un concepto de pacto que se remonta al antiguo Medio Oriente. Estos acuerdos se concretan en la negociación, como por ejemplo cuando el trabajo y la dirección se sientan frente a la mesa unos de otros. Esta práctica es funcional y constructiva, siempre y cuando proceda de acuerdo con reglas de juego limpio y de buena fe.

Las culturas confucianas... se basan principalmente en la lealtad y obligación hacia amigos, familiares o superiores más que en un sistema de reglas.

10.2 “Enfrentando la corrupción: una guía práctica de negocios”

Bray, John. “Enfrentando la corrupción: una guía práctica de negocios”. Londres: Control de Riesgos. 2007. www.Giaccentre.org/Documents/ControlRisks.CorruptionGuide.pdf

Soborno Directo e Indirecto

El soborno indirecto es uno de los temas políticos más delicados que enfrentan las empresas internacionales. Un ejemplo típico sería un caso en el que una empresa emplea a un agente comercial para ayudarle a ganar un contrato gubernamental. Al agente se le paga por comisión con base en un porcentaje de la tarifa del contrato; parte de esa comisión se pasa a un funcionario del gobierno. Los patrones del agente no saben —y no quieren saber— qué pasó...

El Convenio Antisoborno de la OCDE cubre explícitamente los pagos realizados “directamente o a través de intermediarios” para asegurar una ventaja comercial. La práctica legal estadounidense y otras internacionales ya incluye varios casos en los que las empresas han sido procesadas por pagar sobornos a través de agentes. La ignorancia —dolosa o de otra manera— no es una defensa.

... Una comprensión amplia de la corrupción incluye ciertos tipos de influencia, aunque el límite entre formas aceptables e inaceptables de influencia suele ser difícil de definir. Una serie de casos en Estados Unidos y otros países han llamado la atención sobre los temas éticos que rodean el cabildeo político. En principio, el cabildeo político es legítimo. Una de las principales funciones de las asociaciones de la industria es presionar al gobierno en nombre de sus miembros. Las empresas individuales, como los ciudadanos comunes, tienen derecho a solicitar asistencia de sus representantes políticos y diplomáticos. Los problemas surgen cuando dichos contactos aparecen reservados, cuando existe la sospecha de favoritismo o cuando la influencia de una empresa parece ser desproporcionada y contraria al interés público en general.

En muchas sociedades es común acelerar tanto las transacciones más grandes como las más pequeñas a través de conexiones personales... El uso de contactos personales es a la vez común y útil. No obstante, como ocurre con el cabildeo político, se vuelve problemático cuando las conexiones carecen de transparencia y cuando los funcionarios rompen las reglas en nombre de sus amigos de negocios, o buscan favores ilícitos a cambio.

En caso de duda, la llamada “prueba periodística” proporciona un indicador útil: ¿una transacción propuesta le causaría vergüenza a usted o a su empresa cuando se informe en la prensa? Si lo haría, no lo haga.

10.3 “El costo de la corrupción: un documento de discusión sobre la corrupción, el desarrollo y los pobres”

Evans, Bryan R. “El costo de la corrupción: un documento de discusión sobre la corrupción, el desarrollo y los pobres” (Middlesex, Reino Unido: Tearfund, 1999), consultado el 3 de diciembre de 2014, www.Tearfund.org/webdocs/website/campning/policy%20and%20research/the%20cost%20of%20corruption.pdf.

Lejos de ser un “delito sin víctimas”, la corrupción atenta contra el derecho humano fundamental a un trato justo. Todas las personas tienen derecho a ser tratadas por igual, y cuando una persona sobra a un funcionario público adquiere un estatus privilegiado en relación con los demás. Se convierte en un 'insider' mientras que otros se convierten en “forasteros” (y cuanto más “afuera” estén —los muy pobres, los sin tierra, las mujeres, las minorías étnicas— más se lastimarán). Clare Short, la secretaria de Estado para el Desarrollo Internacional del Reino Unido, señala un informe en la revista india Outlook en el sentido de que el soborno para una nueva conexión de agua era de R1,000. Esto efectivamente excluyó a los pobres del acceso al agua corriente, con todas las implicaciones de salud y pérdida de tiempo que esto conlleva. Por lo tanto, la corrupción es profundamente inigualitaria en sus efectos: tiene un carácter de “Robin Hood-in-reverse”. El diputado Hugh Bayley, al presentar un proyecto de ley para crear delitos de soborno y corrupción internacionales, llegó a decir que “el soborno es una transferencia directa de dinero de los pobres a los ricos”.

... Las ramificaciones se extendieron aún más. La inversión extranjera productiva puede perderse. Antes de la crisis asiática de 1997/98 había algunos que sostenían que la corrupción no era dañina, simplemente engrasaba las ruedas del comercio. Se señaló que algunos países que ocupaban un lugar alto en las encuestas sobre el nivel de corrupción, también sobresalieron en crecimiento económico. El Informe sobre el Desarrollo Mundial señala que la cuestión de la previsibilidad (la cantidad a pagar, la certeza del resultado) arroja algo de luz sobre esta aparente paradoja. “Para un determinado nivel de corrupción, los países con corrupción más predecible tienen mayores tasas de inversión...”

No obstante, el Informe continuó afirmando que incluso en estos países la corrupción tuvo un impacto adverso en el desempeño económico, debido a que los mayores costos de transacción y el aumento de la incertidumbre desanimaron a los posibles inversionistas. La revista Time cita una investigación del profesor Shang-Jin Wei, de la Escuela de Gobierno de Harvard, en el sentido de que el alto nivel de corrupción en México en comparación con Singapur equivalía a un incremento del 24 por ciento en la tasa marginal de impuestos.

Un conservacionista, Lansen Olsen, en una carta al Boletín Internacional de Transparencia señala que “la corrupción política es una característica importante del hábitat político en el que los esfuerzos de conservación de la vida silvestre se hunden o nadan”. Cuando la corrupción incumple regulaciones diseñadas para proteger el medio ambiente, todos sufren a largo plazo, ya que la pérdida de bosque primario conduce a la erosión del suelo, cambio climático local, etc., pero son los pobres los que tienen los menores recursos con los que capear la degradación ambiental.

La corrupción también puede tener consecuencias feas e impredecibles para el soborno (occidental). En cuanto paga comienza a perder el control. Si no obtiene lo que pagó no está en condiciones de quejarse. Habiendo quebrantado la ley es vulnerable al chantaje. Si trata de romper la relación corrupta puede enfrentar una variedad de amenazas, entre ellas la amenaza de violencia.

Preguntas de Síntesis

1. Considera el siguiente ejemplo hipotético: Una universidad estadounidense busca obtener una buena imagen entre los reguladores y acreditadores educativos chinos invitando a varios de ellos, todos los gastos pagados, a una conferencia de una semana en Hawai. ¿Esto es moralmente aceptable? ¿Constituye una forma de soborno? ¿Por qué o por qué no?
2. En las últimas dos décadas, varias corporaciones muy grandes han pagado grandes multas por comportamiento corrupto. Presumiblemente, los ejecutivos que autorizaron los pagos eran personas altamente educadas, experimentadas y profesionales. ¿Por qué crees que no lograron alzar la voz en contra de la corrupción?
3. Este capítulo explora el concepto de guanxi. ¿Crees que el guanxi está moralmente equivocado, o mejor dicho, es una forma aceptable de práctica tradicional que se debe permitir que continúe? ¿Cuáles son las perspectivas de guanxi en el futuro?

Notas al final

1. “Los negocios limpios son buenos negocios”, la Cámara de Comercio Internacional, Transparencia Internacional, el Pacto Mundial de las Naciones Unidas y la Iniciativa de Asociación contra la Corrupción del Foro Económico Mundial (PACI), consultada el 26 de noviembre de 2014, http://www3.weforum.org/docs/WEF_PACI_BusinessCaseFightingCorruption_2011.pdf.

2. Sharon Eiher, “La corrupción en los negocios internacionales: el desafío de la diversidad cultural y jurídica”, Wichita, KS: Friends University, consultado el 29 de octubre de 2013, www.Ashgate.com/pdf/SamplePages/Corruption_in_International_Business_CH1.pdf.

3. “Actitudes de los Negocios Internacionales ante la Corrupción: Encuesta 2013”. Control Risks Groups Limited, consultado el 26 de noviembre de 2014. www.controlrisks.com/es/services/integrity-risk/international-business-attitudes-to-coruption.

4. Theresa Tedesco, “Anti-Corruption High on Corporate Agenda, Low in Practice: UK Study”, n Financial Post, 15 de julio de 2013, http://business.financialpost.com/2013/07/15/anti-corruption-high-on-corporate-agenda-low-in-practise-u-k-study/.

5. “Índice de Percepciones de Corrupción 2013” Transparencia Internacional, consultado el 26 de noviembre de 2014. http://www.transparency.org/cpi2013/results.

6. “La corrupción 'le costará a Alemania 250 mil millones de euros'”. El Local, 16 de marzo de 2012. http://www.thelocal.de/20120316/41373.

7. Dow Jones Riesgo y Cumplimiento. “Encuesta sobre el estado de cumplimiento anticorrupción de Dow Jones”, Dow Jones, 31 de marzo de 2011, http://www.dowjones.com/pressroom/SMPRs/DJACCSurvey2011.html.

8. Mukti Jain Campion, “Soborno en la India: un sitio web para denunciantes”, BBC News, 11 de junio de 2011, consultado el 3 de diciembre de 2014, http://www.bbc.co.uk/news/world-south-asia-13616123.

9. Kaufmann, Daniel. “Corrupción: Los hechos”. Política Exterior, Verano 1997. 114-131. info.worldbank.org/etools/docs/biblioteca/18143/fp_verano97.pdf.

10. Richard Cassin, “France's Total SA Cracks Our Top 10 List”, FCPA Blog, 29 de mayo de 2013, http://www.fcpablog.com/blog/2013/5/29/frances-total-sa-cracks-our-top-10-list.html #.

11. “Una guía de recursos para la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de Estados Unidos”. Departamento de Justicia de Estados Unidos, consultado el 26 de noviembre de 2014. http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/guide.pdf.

12. Sommerville, Quentin. “Comunistas de China obtienen nuevo código de ética anticorrupción”. BBC News, 24 de febrero de 2010. http://news.bbc.co.uk/2/hi/asia-pacific/8533410.stm.

13. “El primer ministro chino renueva llamado a luchar contra la corrupción”. Noticias Xinhua. 25 de marzo de 2011. noticias.xinhuanet.com/english2010/china/2011-03/25/c_13798577.htm.

14. Sharma, Yojana. “Beijing quiere que SE vincule más en profundidad con Europa”. Noticias Mundiales Universitarias. 11 de mayo de 2013. http://www.universityworldnews.com/article.php?story=20130510160844829.

15. Bray, John. “Enfrentando a la corrupción: una guía práctica de negocios”. Control Risks Group Limited. 2007. www.Giaccentre.org/Documents/ControlRisks.CorruptionGuide.pdf.

16. Chen, Lu. “La tasa de empleo para los graduados universitarios de China es la más baja jamás”. Época. 5 de agosto de 2014. http://m.theepochtimes.com/n3/843094-employment-rate-for-chinas-college-graduates-lowest-ever/.

17. “Por qué las universidades extranjeras están ingresando a China”. CNN.com. 2 de julio de 2013. http://schoolsofthought.blogs.cnn.com/2013/07/02/why-foreign-colleges-are-entering-china/.