3.1: Cuestiones éticas y jurídicas en el emprendimiento

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Michael Laverty and Chris Littel et al.
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Objetivos de aprendizaje

Al final de esta sección, podrás:

Desarrollar la capacidad de identificar cuestiones éticas y legales
Desarrollar un enfoque para resolver dilemas éticos/legales una vez identificados

¿Qué significa ser ético y socialmente responsable como empresario? Cuando Martin Shkreli decidió aumentar el precio de la noche a la mañana de un medicamento contra el VIH que salva vidas de 13.50 dólares a 750 dólares por píldora, el público inmediatamente caracterizó sus acciones como poco éticas. No obstante, consideró su posición como un comportamiento responsable que servía a los mejores intereses de su empresa y de sus accionistas. Si bien la decisión de Shkreli de subir precios estuvo dentro de los límites legales, sus acciones fueron juzgadas críticamente en el tribunal de la opinión pública.

Como empresario, ¿debería ser la preocupación de Shkreli garantizar la sustentabilidad de su negocio o proporcionar a los pacientes un medicamento que salve vidas más asequible (menos rentable)? Esta pregunta fundamental plantea una serie de preguntas relacionadas sobre la ética de la situación. ¿Fue la decisión de elevar el precio del medicamento contra el VIH en 5 mil por ciento en el mejor interés del negocio? ¿Estaba Shkreli consciente de todos los aspectos (éticos, legales, financieros, reputacionales y políticos) de la decisión que tomó? Para examinar críticamente las decisiones de un individuo como Shkreli, se necesita una mayor conciencia de la multitud de partes interesadas a considerar, a diferencia de solo los accionistas.

Stakeholders

Una visión integral de la ética empresarial y empresarial requiere una comprensión de la diferencia entre los accionistas, un pequeño grupo que son los propietarios (o accionistas) y los stakeholders, un grupo grande que incluye a todas aquellas personas y organizaciones con un interés personal en el negocio. Servir las necesidades de los accionistas, como tal vez Shkreli pensó que estaba haciendo, se basa en una visión limitada del propósito organizacional. Esta visión, conocida como la doctrina de la “primacía accionista”, proviene de un famoso caso de la Corte Suprema de Michigan que involucra a la Ford Motor Company y a dos accionistas llamados los hermanos Dodge (que pasarían a formar la Dodge Motor Company). ³ Este caso estableció un precedente que duró décadas, construido sobre la premisa de que lo único que debería importarle a un CEO y a su empresa son las ganancias de los accionistas. Sin embargo, este concepto se ha ido sustituyendo paulatinamente por un punto de vista más progresivo, exigiendo la consideración de todos los stakeholders a la hora de tomar decisiones clave de negocio que tienen consecuencias potencialmente de largo alcance Como ejemplo de esta nueva conciencia, la Business Roundtable, un grupo de directores ejecutivos de las empresas más grandes y exitosas de Estados Unidos, publicó recientemente una nueva declaración que aborda la ética empresarial. Los directores ejecutivos precedieron esta declaración diciendo: “Junto con socios en los sectores público, privado y sin fines de lucro, los directores ejecutivos de Business Roundtable están comprometidos a impulsar soluciones que marquen una diferencia significativa para los trabajadores, las familias, las comunidades y las empresas de todos los tamaños”. ⁴

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Mesa Redonda de Negocios Declaración Oficial sobre el Propósito de una Corporación ⁵

Lea la siguiente declaración sobre el propósito de una corporación de Business Roundtable: “Los estadounidenses merecen una economía que permita a cada persona tener éxito a través del trabajo duro y la creatividad y llevar una vida de sentido y dignidad. Creemos que el sistema de libre mercado es el mejor medio para generar buenos empleos, una economía fuerte y sustentable, innovación, un ambiente saludable y oportunidades económicas para todos. Las empresas juegan un papel vital en la economía al crear empleos, fomentar la innovación y proporcionar bienes y servicios esenciales. Las empresas fabrican y venden productos de consumo; fabrican equipos y vehículos; apoyan la defensa nacional; cultivan y producen alimentos; brindan atención médica; generan y entregan energía; y ofrecen servicios financieros, de comunicaciones y de otro tipo que sustentan el crecimiento económico. Si bien cada una de nuestras empresas individuales sirve a su propio propósito corporativo, compartimos un compromiso fundamental con todos nuestros grupos de interés. Nos comprometemos a:

Entregando valor a nuestros clientes. Avanzaremos en la tradición de las empresas estadounidenses liderando el camino para cumplir o superar las expectativas de los clientes.
Invertir en nuestros empleados. Esto comienza con compensarlos de manera justa y brindarles beneficios importantes. También incluye apoyarlos a través de capacitación y educación que ayuden a desarrollar nuevas habilidades para un mundo que cambia rápidamente. Fomentamos la diversidad y la inclusión, la dignidad y el respeto.
Tratar justa y éticamente con nuestros proveedores. Nos dedicamos a servir como buenos socios a las otras empresas, grandes y pequeñas, que nos ayudan a cumplir con nuestras misiones.
Apoyando a las comunidades en las que trabajamos. Respetamos a las personas en nuestras comunidades y protegemos el medio ambiente adoptando prácticas sustentables en nuestros negocios.
Generando valor a largo plazo para los accionistas, quienes aportan el capital que permite a las empresas invertir, crecer e innovar. Estamos comprometidos con la transparencia y el compromiso efectivo con los accionistas.

Cada uno de nuestros grupos de interés es esencial. Nos comprometemos a entregar valor a todos ellos, para el éxito futuro de nuestras empresas, nuestras comunidades y nuestro país”.

Pregunta: ¿Parece que Shkreli, en el ejemplo farmacéutico anterior, consideró a todos los interesados como lo recomienda la Declaración de la Mesa Redonda de Negocios, o siguió el enfoque de la doctrina de primacía accionista más antigua?

El objetivo de este capítulo es doble: primero, ayudar a los emprendedores a comprender la importancia de la ética y el papel que desempeñan los emprendedores en el desarrollo de una organización ética y responsable. Esto incluye la capacidad de reconocer e identificar tanto los dilemas éticos como las cuestiones legales que puedan surgir. En segundo lugar, queremos que los emprendedores desarrollen una brújula moral que les permita liderar su organización empresarial de manera consistente con principios éticos y legales. Un ejemplo de organización empresarial ética es aquella que sigue la Declaración de Propósito de la Mesa Redonda de Negocios. Esto significa crear un ambiente de negocios en el que cada miembro de la organización sea animado, habilitado y apoyado para desarrollar las capacidades éticas para diferenciar habitual y sistemáticamente entre lo correcto o lo incorrecto. Esto también significa que la organización, como un sistema total, proporciona consecuencias consistentes, significativas y oportunas para comportamientos poco éticos y acciones irresponsables.

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Lee este artículo de Forbes para ver una lista de empresas recientemente consideradas las más éticas del mundo.

Ser un Emprendedor Ético

Siempre que piensas en el comportamiento que esperas de ti mismo, tanto en tu vida profesional como personal, estás entablando un diálogo filosófico contigo mismo para establecer los estándares de comportamiento que eliges mantener, es decir, tu ética. Puedes decidir que siempre debes decir la verdad a familiares, amigos, clientes, clientes y partes interesadas, y si eso no es posible, deberías tener muy buenas razones por las que no puedes. También puede optar por no defraudar ni engañar a sus socios comerciales. También puedes decidir que mientras buscas ganancias en tu negocio, no vas a requerir que todo el dinero ganado llegue a tu manera. En cambio, podría haber ganancias suficientes para distribuir una parte de ellas a otras partes interesadas además de usted mismo, por ejemplo, aquellos que son importantes porque le han ayudado o se ven afectados de una manera u otra por su negocio. Este grupo de partes interesadas podría incluir empleados (participación en las ganancias), accionistas (dividendos), la comunidad local (tiempo) y causas sociales o organizaciones benéficas (donaciones).

Por lo tanto, tener éxito como empresario puede consistir en mucho más que simplemente ganar dinero y hacer crecer una empresa. El éxito también puede significar tratar a los empleados, clientes y a la comunidad en general con honestidad y respeto. El éxito puede provenir del sentimiento de orgullo que se siente al realizar transacciones honestas, no solo porque la ley lo exige, sino porque nosotros mismos lo exigimos. El éxito puede estar en saber que el beneficio que obtenemos no proviene de faltar a otros. Así, la ética empresarial orienta la conducta por la cual los empresarios y sus empresas acaten la ley y respetan los derechos de sus grupos de interés, particularmente de sus clientes, clientes, empleados y la comunidad y el entorno circundante.

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Lea los Diez Principios del Pacto Mundial de las Naciones Unidas que insta a las corporaciones a desarrollar un “enfoque de principios para hacer negocios”. Los principios abarcan los derechos humanos, el trabajo, el medio ambiente y la corrupción.

Casi todos los sistemas de creencias morales, éticas, espirituales y/o religiosas enfatizan los bloques de construcción para involucrar a los demás con respeto, empatía y honestidad. Estas creencias fundacionales, a su vez, nos preparan para los códigos de conducta ética que sirven como guías ideales para los negocios. Aún así, no necesitamos suscribirnos a ninguna fe en particular para sostener que el comportamiento ético en los negocios es necesario. Apenas en virtud de ser humanos, todos compartimos obligaciones entre nosotros, y el principal entre ellas es el requisito de que tratemos a los demás con equidad y dignidad, incluso en nuestras transacciones comerciales.

Por ello, utilizamos las palabras ética y moral indistintamente en nuestra discusión. Sostenemos que “una persona ética” transmite el mismo sentido que “una persona moral”. La conducta ética de emprendedores/dueños de negocios no solo es la forma correcta de comportarse, sino que además bruñe nuestra propia reputación profesional como líderes empresariales de integridad.

La integridad —es decir, la unidad entre lo que decimos y lo que hacemos— es un rasgo muy valorado. Pero es más que solo consistencia de carácter. Actuar con integridad significa que nos adherimos firmemente a un sistema de valores éticos. Tales valores suelen servir de base para la creación de códigos éticos, o códigos de conducta. Un código de ética actúa para guiar la conducta y puede derivarse de una variedad de fuentes. Podría ser un código de conducta personal, interno, o un código oficial adoptado por una organización empresarial. O podría ser un código externo basado en la propia profesión (por ejemplo, CPA, abogados, CFP y otros tienen códigos de ética profesional), o un código externo más ampliamente aplicable como el de la Mesa Redonda de Negocios o Negocios para la Responsabilidad Social. Ser un profesional de integridad significa esforzarse constantemente por ser la mejor persona y profesional que pueda ser en todas sus interacciones con los demás. La integridad en los negocios trae muchas ventajas, entre las cuales no menos importante es que es un factor crítico para permitir que las empresas y la sociedad funcionen correctamente. También es una base fundamental para desarrollar y mantener la confianza, lo cual es vital para todos los compromisos contractuales e informales entre las empresas y todos sus actores clave.

Los empresarios exitosos y las empresas que representan se enorgullecerán de su empresa si realizan negocios con transparencia, intencionalidad e integridad. Tratar con dignidad y respeto a los clientes, clientes, empleados y a todos los afectados por una empresa es ético. Además, las prácticas comerciales éticas sirven a los intereses a largo plazo de las empresas porque los clientes, clientes, empleados y la sociedad en general estarán mucho más dispuestos a condescender un negocio y trabajar duro en nombre del negocio si ese negocio es percibido como preocupado por la comunidad a la que sirve. Y ¿qué tipo de firma tiene clientes y empleados a largo plazo? Uno cuyo historial da evidencia de prácticas comerciales honestas.

La investigación sobre el desempeño de las Empresas Más Éticas del Mundo (WMEC) indica una asociación positiva entre la conducta ética y el desempeño financiero exitoso a largo plazo. Estos negocios suelen superar sus expectativas del mercado, tanto en periodos de crecimiento como de declive del mercado. El listado de empresas del WMEC muestra un rendimiento promedio anual de más de 8 por ciento superior a la rentabilidad esperada. Esto puede deberse a una variedad de razones, incluyendo lo que los investigadores denominan un efecto positivo en la cultura empresarial, las partes interesadas y la reputación. ⁶ En otras palabras, ser ético influye beneficiosamente en empleados, inversionistas y clientes.

¿ESTÁS LISTO?

¿Qué Cultura Corporativa Valoras?

Imagina que al graduarte, tienes la suerte de enfrentar dos oportunidades emprendedoras. El primero es con una startup conocida por valorar una cultura empresarial dura y sensata en la que mantener largas horas y trabajar intensamente son muy valorados. Al final de cada año, la compañía planea donar a numerosas causas sociales y ambientales. La segunda oportunidad emprendedora es con una organización sin fines de lucro reconocida por una cultura muy diferente basada en su enfoque compasivo del equilibrio entre el trabajo y la vida personal de los empleados. También ofrece la oportunidad de perseguir sus propios intereses profesionales o voluntariado durante una parte de cada día laboral. El plan de ganancias con la primera oportunidad paga 20 por ciento más al año.

¿Cuál de estas oportunidades buscarías y por qué?
¿De qué manera las contribuciones de la empresa a una causa podrían llevar más poder para impactar en la causa? ¿De qué manera podrían ser más poderosas las contribuciones individuales? Piense en ejemplos para cada escenario.
¿Qué importancia tiene un atributo el ingreso y en qué momento un ingreso mayor anularía para usted los beneficios no monetarios de la oportunidad con menor compensación?

Muchas personas confunden el cumplimiento ético y legal. Sin embargo, estos conceptos no son intercambiables y requieren diferentes estándares de comportamiento. La ley es necesaria para establecer y mantener una sociedad que funcione. Sin ella, nuestra sociedad estaría en el caos. El cumplimiento de las normas legales es obligatorio. Si violamos estas normas, estamos sujetos al castigo que establece la ley. Por lo tanto, el cumplimiento generalmente se refiere a la medida en que una empresa realiza sus operaciones comerciales de acuerdo con las regulaciones, estatutos y leyes aplicables. Sin embargo, esto representa solo un mínimo de línea de base. La observancia ética se basa en esta línea de base y revela los principios de un líder empresarial individual o una organización específica. Los actos éticos generalmente se consideran voluntarios y personales, a menudo basados en nuestra percepción individual de lo que está bien y lo que está mal.

Algunas profesiones, como la medicina y el derecho, tienen códigos de ética tradicionales y establecidos. El Juramento Hipocrático, por ejemplo, es adoptado por la mayoría de los profesionales de la salud hoy en día como un estándar apropiado que siempre deben a los pacientes médicos, enfermeras y otros en el campo. Esta obligación traza su linaje hasta la antigua Grecia y el médico Hipócrates. Los negocios son diferentes en no tener un estándar de ética mutuamente compartido. Esto está cambiando, sin embargo, como lo demuestra la serie de códigos de conducta y declaraciones de misión que muchas empresas han adoptado a lo largo del siglo pasado. Estas creencias tienen muchos puntos en común, y su contenido compartido puede eventualmente producir un código universalmente reclamado por los profesionales de negocios. ¿Qué punto central podría constituir tal código? Esencialmente, un compromiso de tratar con honestidad e integridad a clientes, clientes, empleados y otras personas afiliadas a un negocio.

La ley suele estar en deuda con la tradición y los precedentes, y se necesitan razones imperiosas para apoyar cualquier cambio. El razonamiento ético suele ser más actual y refleja los cambios en la conciencia que sufren los individuos y la sociedad. A menudo, el pensamiento ético precede y prepara el escenario para cambios en la ley.

Comportarse éticamente requiere que cumplamos con los estándares obligatorios de la ley, pero eso no es suficiente. Por ejemplo, una acción puede ser legal que personalmente consideramos inaceptable (considere cuántos vieron el alza de precios legal de Shkreli). Los empresarios de hoy necesitan enfocarse no sólo en cumplir con la letra de la ley sino también en ir más allá de ese requisito básico obligatorio para considerar a sus grupos de interés y hacer lo correcto.

TRABAJARLO

La violación de datos de Equifax

En 2017, desde mediados de mayo hasta julio, los piratas informáticos obtuvieron acceso no autorizado a los servidores utilizados por Equifax, una importante agencia de informes crediticios, y accedieron a la información personal de casi la mitad de la población estadounidense. ⁷ ejecutivos de Equifax vendieron casi 2 millones de dólares de acciones de la compañía que poseían luego de enterarse del hack a fines de julio, semanas antes de que se anunciara públicamente el 7 de septiembre de 2017, en una posible violación de las reglas de uso de información privilegiada. Las acciones de la compañía cayeron casi 14 por ciento después del anuncio, pero pocos esperan que los gerentes de Equifax sean responsables de sus errores, enfrenten alguna disciplina regulatoria o paguen alguna sanción por beneficiarse de sus acciones. Para hacer las paces a los clientes y clientes tras el hackeo, la compañía ofreció monitoreo de crédito gratuito y protección contra robo de identidad. El 15 de septiembre de 2017 se retiró el director de información y jefe de seguridad de la compañía. El 26 de septiembre de 2017, el director general renunció, días antes de que iba a declarar ante el Congreso sobre la violación. Numerosas investigaciones gubernamentales y cientos de demandas privadas se han presentado como consecuencia del hackeo. Equifax pagará al menos 650 millones de dólares, con posibilidad de más, para resolver la mayoría de las reclamaciones derivadas de la violación de datos. El acuerdo cubre 147 millones de consumidores, poco menos de la mitad de la población de Estados Unidos. ⁸

¿Qué elementos de este caso podrían implicar cuestiones de cumplimiento legal? ¿Qué elementos ilustran actuar de manera legal pero no ética? ¿Cómo sería actuar éticamente y con integridad personal en esta situación?

Para volver al caso de Martin Shkreli, examinémoslo a través de algunas lentes teóricas fundacionales, basadas en teorías éticas. Las teorías normativas de la ética se ocupan principalmente de establecer estándares o criterios que delimiten lo que se considera comportamiento ético. Ejemplos comunes de teorías éticas normativas son el utilitarismo, la ética basada en el deber (también conocida como ética y/o deontología kantiana) y la ética de la virtud. Estas teorías éticas, discutidas en el siguiente párrafo, proporcionan un medio sistemático de examinar y evaluar la conducta empresarial.

Desde una perspectiva de teoría ética, la ética kantiana o basada en deberes enfatiza la intención o razón subyacente detrás de una decisión y si esa decisión es buena o mala. Por ejemplo, si la decisión de elevar el precio de un medicamento salvavidas en 5 mil por ciento es moral y si se pretende agregar valor, entonces un individuo está obligado a subir el precio. La ética utilitaria se centra en la utilidad o utilidad de la decisión. Si la decisión de subir el precio agrega valor y utilidad para los accionistas, entonces esa decisión debería tomarse. La ética protestante del trabajo mira la decisión desde el punto de vista del capitalismo, los mercados libres y el sentido del deber para garantizar el máximo retorno de la inversión. Si la decisión trata de un cambio que sea financieramente sólido y beneficioso, si hay un número adecuado de clientes que necesitan y valoran el producto del VIH y están dispuestos a pagar ese precio, entonces esa decisión debe tomarse. Los defensores de la ética de la virtud afirman que la ética consiste en una serie de virtudes innatas pero latentes que un individuo necesita desarrollar a lo largo del tiempo. Estas virtudes consisten en la confianza y derivados de la confianza como la veracidad. En esta perspectiva, si el alza de precios es justo y equitativo, si es responsable de comportarse de esta manera, y si no causa daño a la sociedad, entonces se debe subir el precio.

Si bien corresponde a los tribunales determinar la intención subyacente, las implicaciones legales y las consecuencias de la decisión de Shkreli, las pruebas de este y otros estudios de caso muestran que algunos líderes corporativos no han desarrollado capacidades éticas, o no han interiorizado una brújula moral que les permita diferenciar entre lo correcto y lo incorrecto.

Desarrollo de una brújula moral

Una brújula moral es un estado mental donde un individuo ha desarrollado las capacidades necesarias para diferenciar entre lo correcto y lo incorrecto, o entre lo justo e injusto en circunstancias desafiantes. Cuando los individuos son capaces de actuar de manera ética sistemática, habitualmente, y sin luchar por decidir cómo actuar o qué hacer en situaciones difíciles, han interiorizado esa brújula moral. Se puede decir que estos individuos poseen un buen carácter, son capaces de ganarse la confianza, y tienen cualidades que se consideran necesarias para el liderazgo.

Para desarrollar e interiorizar una brújula moral, un emprendedor y los miembros de la organización necesitan ejercer y desarrollar continuamente sus “músculos” éticos. Estos músculos basados en la ética incluyen cualidades como la confianza, la veracidad, el respeto, la responsabilidad, el compromiso, el cuidado, el amor y la justicia. Sin embargo, como aprenderás, un emprendedor necesita primero proporcionar el marco organizacional y la base en la que las personas y las unidades de negocio ejerzan regularmente estas cualidades. Este marco y fundamento incluye que todos reciban la capacitación adecuada, se les dé la oportunidad de identificar y cerrar brechas en su comportamiento, recibir reconocimiento e incentivos que refuercen un buen comportamiento ético, y reciban consecuencias consistentes, oportunas y sustanciales cuando no actúen responsablemente. Estas y otras acciones comienzan a ayudar a los individuos a desarrollar e interiorizar una brújula ética.

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Un criminal de cuello blanco condenado por fraude, esta entrevista con Mark Faris muestra su admisión de que la codicia, la arrogancia y la ambición fueron factores motivadores en sus acciones. También discute la capacidad humana de racionalizar nuestro comportamiento para justificarlo ante nosotros mismos. Señalar sus soluciones propuestas: practicar el liderazgo ético y desarrollar la conciencia a nivel individual a través de la formación corporativa.

Cuestiones Jurídicas en Emprendimiento

A diferencia de trabajar en un gran entorno corporativo con una estructura establecida, los empresarios suelen crear y operar un nuevo emprendimiento comercial por sus propias reglas. La presión para crear un nuevo emprendimiento, dentro de limitaciones y limitaciones, inspira a los emprendedores a encontrar formas innovadoras de satisfacer las demandas potenciales del mercado. Al mismo tiempo, el reto de cumplir con estas expectativas puede crear tentaciones y presiones éticas a medida que los emprendedores toman una variedad de decisiones. Las áreas comunes plagadas de posibles problemas legales incluyen contratos, agravios, empleo, propiedad intelectual, conflictos de intereses, divulgación completa/veracidad en reclamos y desempeño de productos o servicios, y derecho anticonfianza/competencia (Figura 3.2).

Propiedad Intelectual: Patentes, Derechos de Autor y Marcas

Existen múltiples razones por las que un empresario debe conocer los derechos de propiedad intelectual bajo la ley. Por ejemplo, si a una nueva empresa se le ocurre una invención única, es importante proteger esa propiedad intelectual. Sin tal protección, cualquier competidor puede legalmente, aunque no éticamente, copiar la invención, poner su propio nombre o marca de compañía en ella, y venderla como si fuera suya. Eso limitaría severamente la capacidad del empresario para ganar dinero con un producto que inventó. Los derechos de propiedad intelectual (PI) son creados por la ley federal y protegen a las pequeñas empresas de problemas como este. La ley de propiedad intelectual también ayuda a establecer conciencia de marca y asegurar fuentes de ingresos secundarios.

La propiedad intelectual (PI) es el resultado o resultado del trabajo creativo de uno o más individuos para convertir una idea única en un producto/servicio práctico y de valor agregado; esta manifestación de ideas originales está legalmente protegida. La propiedad intelectual se aplica a cualquier cosa que sea el derecho exclusivo de una firma, ayudará a diferenciar esa organización, y contribuirá a una ventaja competitiva sostenida. Este trabajo creativo puede resultar en una idea de producto, un nuevo invento, un pivote innovador o una mejora en un producto o servicio existente. La propiedad intelectual puede tomar la forma de una patente, un derecho de autor, una marca comercial o una variación de los mismos llamada secreto de marca.

Para desarrollar una ventaja competitiva sostenida, un empresario es responsable de proteger, proporcionar las salvaguardas necesarias y hacer crecer continuamente la propiedad intelectual de una empresa. Estas responsabilidades incluyen comprender, diferenciar y tratar los diferentes tipos y aspectos técnicos de la propiedad intelectual de una empresa. También significa que el emprendedor debe preocuparse por el aspecto no técnico de la PI, que es desarrollar una cultura de creatividad que permita a la organización entregar un flujo continuo de nueva IP.

Desde un aspecto técnico, existen dos tipos diferentes de patentes: patentes de utilidad y patentes de diseño (Figura 3.3). Una patente de utilidad protege una idea o invención de producto nuevo bajo la ley estadounidense por un período de veinte años (ver la discusión sobre patentes en Entrepreneurial Journey and Pathways. Algunos ejemplos de patentes de servicios públicos serían el motor magnético eléctrico de Nikola Tesla, la máquina dinamoeléctrica, la transmisión eléctrica de energía y su sistema de patentes de distribución eléctrica. Una patente de diseño protege los aspectos ornamentales de una idea de producto. Los ejemplos incluyen el diseño de una nueva fuente, una botella de refresco o las características de diseño del iPhone de Apple. En Estados Unidos, las patentes de diseño suelen estar protegidas por un período de catorce años.

Los derechos de autor y las marcas comerciales también están protegidas IP (Figura 3.4). Un derecho de autor otorga al creador de una obra el derecho exclusivo de reproducción de la obra por un período determinado de tiempo (generalmente la vida del autor más setenta años). Una marca comercial es un registro que brinda al propietario la posibilidad de usar un nombre, símbolo, tintineo o carácter junto con un producto o servicio específico, y evita que otros usen esos mismos símbolos para vender sus productos. Una marca puede ser protegida por un número ilimitado de términos renovables de diez años siempre y cuando todavía esté en uso. Por último, existe una categoría especial de propiedad intelectual conocida como secreto comercial. Este concepto se refiere a información propietaria, procesos u otros conocimientos internos que contribuyen a la ventaja competitiva de una organización en un mercado. Sin embargo, a diferencia de las patentes, los derechos de autor y las marcas registradas, un secreto comercial no se incluye como categoría protegida bajo la ley federal de PI. Un secreto comercial depende de ser mantenido en secreto por el negocio que lo posee y se hace cumplir a través del derecho contractual.

Los empresarios deben prestar especial atención a las implicaciones legales de cómo el derecho de patentes puede afectar a un negocio. Las leyes de patentes se aplican estrictamente y tienen por objeto proteger las invenciones. Esta protección se brinda porque un flujo continuo de innovaciones puede ser una fuente importante de ingresos para una empresa, así como un vehículo para desarrollar una ventaja competitiva sostenida. Una patente legal otorga un derecho exclusivo a su titular o titular de la patente a utilizar la invención en cualquier forma o forma que estime necesaria. También otorga al titular de la patente el derecho exclusivo de bloquear o retener el acceso a otros, o de vender el derecho de uso de la patente. Este periodo de protección va de catorce a veinte años, y es esencialmente un monopolio otorgado por el gobierno, después del cual, la protección suele expirar y la competencia se abre a cualquier persona (por ejemplo, medicamentos genéricos).

Independientemente de su tipo, una firma tiene los derechos exclusivos sobre la propiedad de su propiedad intelectual. Para proteger esos derechos, es importante que una firma documente meticulosa e inmediatamente cada IP, el proceso y cronograma mediante el cual se desarrolló cada IP, los recursos utilizados para desarrollar la IP, los detalles de quién posee y tiene acceso a la IP, y cómo otros pueden obtener y usar la IP.

Un emprendedor debe considerar estas preguntas a la hora de crecer y proteger la propiedad intelectual de una empresa.

¿Es relevante la ley de propiedad intelectual para mi negocio y, de ser así, cómo me puede ayudar?
¿Cómo identificamos qué IP proteger?
¿Cuáles son los pasos que debemos dar para obtener protección?

De manera menos formal, el desarrollo de una cultura de creatividad e innovación es una de las responsabilidades más importantes de un emprendedor. Esta responsabilidad permitirá al empresario desarrollar una ventaja competitiva sostenida. Esto significa que no debe estar satisfecho con una chispa ocasional de creatividad de un individuo, departamento o área funcional designada dentro de su organización (como investigación y desarrollo). Necesitas nutrir un ambiente en el que cada miembro de tu organización sea capaz de ser creativo, agregar valor y participar en la mejora continua de la firma. Un ejemplo de esta dinámica es la cultura de mejora continua en Toyota (Kaizen) (ver Lanzamiento para el Crecimiento al Éxito). En esta cultura, se espera que cada miembro de la organización sea creativo y mejore continuamente los procesos con los que se involucran a diario.

La historia de Nikola Tesla, inventor, ingeniero y físico serbio-estadounidense, ofrece una narración de por qué los emprendedores necesitan estar en sintonía tanto con los aspectos técnicos de la propiedad intelectual de una empresa como con su cultura de creatividad. Habiendo presentado 300 patentes, Tesla es considerado por muchos como uno de los padres de la electricidad moderna. Después de emigrar a Estados Unidos, Tesla fue empleado por la Continental Edison Company y comenzó a desarrollar la tecnología AC. Sin embargo, Edison prefirió la tecnología DC y no apoyó las ideas de Tesla. Tesla tuvo que renunciar, haciendo equipo con Westinghouse para abrir la compañía Tesla Electric Light, llevando consigo su valiosa creatividad e ideas a su nueva empresa. ⁹ Finalmente, el AC de Tesla se convirtió en el estándar estadounidense, no en el DC de Edison.

Contratos y agravios

Todo empresario celebra contratos, generalmente de forma regular, y así debe tener una comprensión de los conceptos básicos del contrato. De igual manera, es probable que la mayoría de las empresas tengan alguna implicación con la ley de agravios: esa área del derecho que protege los derechos de las personas a no ser perjudicadas física, financieramente, o de cualquier otra manera, como una violación a la privacidad. Algunas áreas del mundo de los negocios involucran una combinación de derecho extracontractual y derecho contractual, como los litigios que involucran la terminación ilícita de un empleado.

Los contratos pueden ser acuerdos formales o informales. Idealmente, deberías usar contratos escritos cada vez que entres una transacción sustancial con otra parte. Los acuerdos orales son ejecutables en la mayoría de las situaciones; sin embargo, probar sus términos puede ser difícil. Si estás en medio de una startup, lo más probable es que te estés moviendo rápidamente. Quizás no tengas el tiempo, ni el dinero, para contratar a un abogado para que prepare un contrato formal por escrito. En ese caso, al menos debes hacer un seguimiento con todas las partes vía correo o correo electrónico tradicional para documentar los términos clave de tu acuerdo. De esa manera, si surge una disputa, tendrás documentación a la que recurrir.

Los agravios son un área potencial de riesgo para los emprendedores. La responsabilidad financiera a menudo resulta de la asunción y exposición al riesgo; por lo tanto, este es un tema importante para que los empresarios manejen. Esto es especialmente cierto para el concepto de responsabilidad vicaria, que es el área de la ley que impone responsabilidad a una persona por el fracaso de otra, con quien la persona tiene una relación especial (por ejemplo, empleador y empleado) para ejercer un cuidado razonable. La mayoría de los empleadores entienden que corren el riesgo de que sus empleados puedan cometer un agravio, y que son responsables cuando los empleados causan daño a otros (clientes o compañeros de trabajo) mientras están de servicio, trabajan en propiedad de la empresa y usan equipos de la empresa. Sin embargo, muchos empleadores no son conscientes de que los empleadores pueden ser realmente responsables de los daños causados por un empleado si ese empleado causó daños dentro del alcance de sus deberes laborales. Por ejemplo, si un empleador le pide a un empleado que deje algo en FedEx o UPS después de las horas de trabajo, y ese empleado causa negligentemente un accidente automovilístico, incluso si el empleado conduce su vehículo personal y no un automóvil de la empresa, el empleador podría ser responsable de los daños. Se trata de una situación demasiado común que podría tener graves consecuencias de responsabilidad para un negocio emprendedor si no se consigue un seguro adecuado.

Antimonopolio

Se desarrollaron leyes antimonopolio (o leyes de competencia) para garantizar que un competidor no abuse de su posición y poder en el mercado para excluir o limitar el acceso de los competidores al mercado. Algunos ejemplos de leyes antimonopolio son la Ley Sherman, la Ley Clayton, la Ley de la Comisión Federal de Comercio y la Ley Bayh-Dole. Estos actos fueron creados para incentivar la competencia y brindar opciones a los consumidores. En efecto, estas leyes hacen ilegal que un competidor haga acuerdos que limiten la competencia en el mercado.

El concepto antimonopolio es importante para la capacidad del emprendedor de los emprendedores para formar nuevas empresas emergentes que sean capaces de competir con corporaciones más grandes y más establecidas (que pueden tratar de desalentar la competencia). En el cuadro 3.1 se resumen las contribuciones de estos actos para apoyar los esfuerzos antimonopolio. Es importante señalar que cualquier desviación de estas leyes puede resultar en problemas legales largos y costosos.

Cuadro 3.1.1: Actos antimonopolio
Ley Antimonopolio	Protección
Ley Sherman (1890)	Prohíbe intentos de monopolizar
Ley Clayton (1914)	Prohíbe la fijación de precios, prácticas relacionadas
Ley de la Comisión Federal de Comercio (1914)	Prohíbe prácticas comerciales injustas
Ley Bayh-Dole (1980)	Fomenta el desarrollo de invenciones

Un ejemplo de competencia ilegal sería la competencia y guerra de patentes entre Intel Corporation y American Micro Devices (AMD). En 2009, AMD presentó una demanda contra Intel alegando que la compañía había utilizado el “apalancamiento dominante” para excluir a AMD de competir efectivamente en el mercado a través de precios excluyentes, descuentos y prácticas similares. Este reclamo fue posteriormente resuelto por las dos firmas y resultó en que Intel pagara a AMD $1.250 millones en daños.

Conflicto de intereses

Un conflicto de intereses ocurre cuando un individuo (o empresa) tiene intereses en múltiples áreas (inversiones financieras, obligaciones laborales, relaciones personales), y los intereses pueden entrar en conflicto entre sí. Los empleados, por ejemplo, tienen interés en producir el trabajo esperado para su empleador. Un intento consciente o deliberado de evitar, ignorar o marginar lo que se le debe legítimamente a un empleador abordando otros intereses sería un conflicto de intereses. Esto podría ser tan simple como usar el tiempo o los recursos de la empresa para trabajar en un proyecto personal que no ha sido sancionado y no agregará valor a la empresa. También podría significar utilizar los recursos tangibles e intelectuales de una empresa en algo que beneficie sus intereses privados en lugar de los de su empleador. Esta acción es poco ética ya que no le está dando al empleador lo que se le debe, que son su tiempo, talentos y servicios a cambio de acordar compensación. Consideremos el ejemplo de Mike Arrington, un abogado y empresario de Silicon Valley que creó un blog llamado TechCrunch. Arrington se convirtió en la fuente de referencia para los entusiastas e inversores de la tecnología. Su cobertura de empresas emergentes con sede en Silicon Valley podría ayudar a garantizar el lanzamiento exitoso de un nuevo negocio o producto. No obstante, fue criticado por cubrir rutinariamente historias sobre las empresas en las que invirtió y para las que consultaba. A pesar de que brindó revelaciones completas de sus intereses, los críticos rivales desafiaron sus conflictos de intereses. ¿Cómo podría ser simultáneamente tanto un inversionista como un periodista independiente blogueando sobre las mismas empresas en las que tenía un interés financiero? Estaba en una posición clásica de conflicto de intereses. ¹⁰ Casos similares que involucran a reporteros de negocios y posibles conflictos de intereses incluyen The Wall Street Journal, Business Week, Time magazine y L.A. Herald Examiner.

Otra situación en la que surgen conflictos potenciales es en el área de servicios profesionales, que atrae a muchos jóvenes propietarios potenciales de negocios. Quizás quiera comenzar su propia firma de contabilidad CPA, o firma de asesoría financiera CFP, o firma de consultoría de TI. Un profesional debe ser muy cauteloso ante los conflictos de intereses, especialmente en áreas en las que debe un deber fiduciario con sus clientes. Esto requiere un deber de conducta muy alto y divulgación completa, uno que prohíba estar involucrado en ambos lados de una transacción. Por ejemplo, como consultor de TI, ¿le recomiendas a un cliente que compre un producto de software, cuando lo desconocen, es dueño de acciones en esa empresa? O como asesor financiero, ¿estás recibiendo comisiones en ambos extremos de una transacción?

Fraude: veracidad y divulgación completa

Los emprendedores éticos se esfuerzan constantemente por aplicar conceptos basados en la ética en la práctica, incluyendo la veracidad y la divulgación completa. Estos dos conceptos no solo forman parte de un enfoque ético para hacer negocios sino que también son requisitos subyacentes de varias áreas del derecho, incluido el fraude. Un negocio que fabrica/vende un producto o servicio tiene la responsabilidad de revelar completamente la verdad sobre sus productos/servicios.

Los hechos subyacentes, la realidad y la evidencia detrás de algo son la veracidad de un asunto. Un individuo que está siendo veraz está ejerciendo la capacidad de ser fáctico sobre un tema, tratar con la realidad y consciente de las pruebas. Los individuos veraces ganan un nivel de credibilidad y confiabilidad con el tiempo porque lo que dicen y lo que hacen están alineados. Un corolario de la veracidad es la equidad, lo que significa ser imparcial, imparcial y cumplir con las reglas y estándares de comportamiento correcto e incorrecto. La equidad se ocupa de hacer lo que es correcto, justo y equitativo. Desde el punto de vista de la aplicación, la calidad de ser veraz forma la base de la equidad.

La divulgación describe compartir los hechos y detalles necesarios sobre un tema de manera transparente y veraz. Esta información debe ser adecuada, oportuna y relevante para que el destinatario pueda comprender el propósito y la intención detrás de un producto/servicio y tomar una buena decisión sobre el valor de ese producto/servicio. Cualquier intento deliberado de ocultar, cambiar o doblar la verdad es una acción poco ética e irresponsable sujeta a investigación penal.

Un ejemplo de una firma que en repetidas ocasiones se ha topado con varios problemas legales serios, embarazosos y costosos es Eli Lilly. En una instancia, esta empresa admitió ante los tribunales que habían comercializado ilegalmente Zyprexa, la cual fue principalmente destinada y aprobada por la oficina de la Administración de Alimentos y Medicamentos de Estados Unidos (FDA) para tratar la depresión, para ser utilizada para enfermedades fuera de etiqueta (no autorizadas por la FDA para comercializar y publicitar) como trastornos del sueño, Enfermedad de Alzheimer y demencia. En consecuencia, en 2009, Eli Lilly fue multada con 1.400 millones de dólares por la oficina de investigación criminal del Departamento de Justicia de Estados Unidos. ¹¹

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