- El derecho internacional consiste en reglas y principios que se aplican a la conducta de naciones, organizaciones internacionales y personas a través de las fronteras. Existen dos tipos de derecho internacional: público y privado.
El derecho internacional público rige las relaciones entre los gobiernos y los organismos internacionales. Incluye el derecho de la guerra, la adquisición de territorio y la solución de controversias entre naciones. El derecho internacional público incluye también los acuerdos que rigen los derechos de propiedad, el comercio, el espacio ultraterrestre y los recursos naturales, como los mares y los derechos minerales. Para las empresas, el derecho internacional público es importante porque define los derechos humanos, como la prohibición del trabajo infantil, la esclavitud y la trata de personas y bienes robados.
El derecho internacional privado se aplica a los particulares que realizan transacciones comerciales y legales internacionales. Esencialmente, el derecho internacional privado identifica qué derecho aplica a un acuerdo y cómo las partes resolverán cualquier controversia con partes en otras naciones.
Counselor's Corner Los ciudadanos y empresas estadounidenses necesitan entender que están sujetos a las leyes de las naciones donde viajan y operan. Por ejemplo, muchos ciudadanos estadounidenses no entienden que están restringidos en lo que pueden decir y publicar dentro de China. La libertad de expresión de la Constitución de Estados Unidos no se aplica cuando se visita o trabaja en otras naciones, especialmente las comunistas. Vale la pena el tiempo para entender la cultura de la nación en la que una empresa quiere trabajar antes de invertir demasiado tiempo y recursos en desarrollar operaciones allí. La cultura es tan importante como las finanzas a la hora de desarrollar un plan de negocios para expandirse a otra nación. Si la cultura no es una con la que el negocio se sienta cómodo, entonces debería mirar las oportunidades de negocio en otros lugares. ~Wei Z., abogado
6.2 La naturaleza del derecho internacional
Un Estado soberano es una entidad política que gobierna los asuntos de su propio territorio sin ser sometido a una autoridad externa. Las naciones son estados soberanos. Los estados soberanos tienen inmunidad soberana, que es el principio de que los tribunales de una nación carecen de competencia para conocer de casos contra gobiernos extranjeros. En EU, este principio se promulga en la Ley de Inmunidades Soberanas Extranjeras (FSIA) que prohíbe a los tribunales estadounidenses conocer casos contra gobiernos extranjeros. Dos excepciones son: (1) cuando el gobierno extranjero renuncia a su derecho a la inmunidad y acepta la jurisdicción de la corte estadounidense; y (2) cuando el gobierno extranjero se dedica a actividades comerciales, no políticas.
En el derecho interno, o ley aplicable dentro de la nación donde se crea, alguna autoridad tiene la facultad de crear, aplicar y hacer cumplir un sistema de estado de derecho. Hay una autoridad legítima creadora de leyes en la “cima”, y la gente a gobernar en la “parte inferior”. Se trata de una estructura vertical del derecho, porque hay alguna autoridad “superior” que impone un estado de derecho al pueblo. En Estados Unidos, las leyes son dictadas por el Poder Legislativo (ley estatutaria), por el Poder Judicial (common law) y por el Poder Ejecutivo (órdenes ejecutivas, reglas y reglamentos). Esta autoridad se deriva de la Constitución de Estados Unidos.
Figura 6.1 Naturaleza vertical del derecho interno
Es importante señalar, sin embargo, que no todo el derecho puede concebirse como una estructura vertical. Algunas, como las leyes internacionales, son mejor pensadas como una estructura horizontal. Los tratados tienen una estructura horizontal porque las naciones soberanas son partes en tratados internacionales. Dado que cada nación es soberana, eso significa que una nación no es legalmente dominante sobre otra.
Figura 6.2 Naturaleza horizontal del derecho internacional
Si una parte en un tratado ha incumplido el acuerdo, la ejecución puede ser difícil porque no existe ningún poder general “por encima” de las partes en un tratado. Por ello, muchas leyes horizontales, al igual que los tratados, contienen disposiciones que obligan a las partes a someterse a un panel de resolución de controversias creado por un tratado u otro tribunal neutral, como la Corte Internacional de Justicia (CIJ).
Otro reto común en el derecho internacional es que las leyes son aplicables únicamente a las partes que voluntariamente opten por participar en ellas. Esto significa que una nación soberana generalmente no puede ser obligada a someterse a la autoridad del derecho internacional si elige no participar. Compárelo con el derecho interno. Toda persona dentro de los Estados Unidos está sujeta a la jurisdicción de ciertos tribunales estatales y federales, independientemente de que voluntariamente elijan someterse a la jurisdicción o no. Es por ello que los delincuentes que huyen pueden ser legalmente capturados y llevados ante la justicia mediante la extradición.
6.3 Fuentes de Derecho Internacional
Existen dos fuentes principales del derecho internacional: el derecho internacional consuetudinario y los tratados. Es importante que todas las empresas comprendan las leyes que aplican a sus actividades para que puedan evitar la responsabilidad penal y civil.
Derecho internacional consuetudinario
Una costumbre es una forma ampliamente aceptada de hacer algo. Antes de que los tratados y convenciones comenzaran a ser comunes durante la década de 1900, la costumbre era la principal forma en que se creaba el derecho internacional. El derecho internacional consuetudinario es un conjunto de normas internacionales que se ha vuelto vinculante a través del patrón de comportamiento consistente y de larga data a través de un sentido de obligación jurídica. Por ejemplo, otorgar inmunidad diplomática a los jefes de Estado visitantes es el derecho internacional consuetudinario. Históricamente, el derecho internacional consuetudinario regía las reglas de la guerra, el trato a los prisioneros de guerra y los derechos humanos. Después de la Segunda Guerra Mundial, muchas áreas del derecho consuetudinario se convirtieron en la base de las convenciones de la Si bien el derecho internacional consuetudinario aún existe, la tendencia moderna es reducir las obligaciones legales con la escritura y hacer que las naciones acuerden expresamente sus términos.
Tratados
Un tratado es un acuerdo entre dos o más naciones regidas por el derecho internacional. En esencia, un tratado es un contrato entre naciones soberanas. Un tratado bilateral es un acuerdo entre dos naciones. Un tratado multilateral es un acuerdo entre tres o más naciones. Una convención es un tratado multilateral sobre un tema específico que concierne a temas de importancia mundial, como los derechos humanos, los derechos de propiedad y las reglas del comercio internacional. Para las empresas, una de las convenciones más importantes es la Convención de la ONU sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CIM). Esta convención establece el estándar global para el comercio internacional.
Los tratados se adoptan cuando las partes acuerdan su forma definitiva. Entonces el tratado necesita ser ratificado por los gobiernos de las naciones. Para que surtan efecto en EU, los tratados deben ser aprobados por dos tercios del Senado. En ese momento, el tratado pasa a formar parte del derecho estadounidense. Por último, un tratado entra en vigor cuando se vuelve jurídicamente vinculante para las partes. Esta puede ser una fecha específica identificada en el tratado o cuando sea ratificado por las partes.
Aunque muchos tratados pueden impactar a las empresas, algunos son particularmente importantes para el comercio internacional.
GATT
El Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT) es un tratado multilateral para promover el comercio internacional mediante la reducción o eliminación de barreras comerciales, como aranceles y cuotas, entre las naciones miembros. El GATT se ha negociado dentro y fuera desde la década de 1940, ya que las naciones han buscado hacer crecer sus economías a través del comercio global. En 1995, los miembros del GATT crearon la Organización Mundial del Comercio (OMC) para estimular el comercio internacional y resolver disputas comerciales.
El GATT y la OMC se fundamentan en tres principios:
- Libre comercio. El objetivo principal del tratado es reducir las barreras comerciales para aumentar el comercio mundial.
- Estatus de Nación Más Favorecida. Las naciones miembros acuerdan tratar a todas las demás naciones miembros por igual. Si una nación recibe un descuento especial en los derechos de aduana, entonces el descuento debe extenderse a todas las demás naciones miembros.
- Trato Nacional. Las naciones miembros acuerdan tratar los bienes importados de la misma manera que los nacionales después de haber ingresado a la nación. Es decir, los miembros no pueden discriminar a los bienes extranjeros imponiendo impuestos adicionales después de estar sujetos a impuestos y derechos de importación.
La OMC resuelve disputas comerciales entre naciones miembros y tiene la facultad de imponer sanciones comerciales por incumplimiento del GATT. Si una nación miembro se niega a cumplir con un fallo de la OMC, los miembros afectados pueden tomar represalias imponiendo aranceles punitivos u otras sanciones. Por ejemplo, en la famosa “batalla bananera”, Estados Unidos y cuatro naciones latinoamericanas presentaron una denuncia ante la OMC alegando que la Unión Europea (UE) impuso restricciones injustas a los bananos importados y mostró favoritismo a sus antiguas colonias al comprarles banano en violación del GATT. La OMC estuvo de acuerdo y otorgó a Estados Unidos y a las naciones latinoamericanas el derecho de imponer sanciones a las importaciones de la UE a sus naciones. La batalla bananera terminó en 2009 después de 20 años de restricciones comerciales.
CISG
La Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CIM) promueve el comercio internacional al hacer que el derecho de compraventa sea uniforme y predecible a través Estados Unidos y la mayoría de sus socios comerciales (excepto el Reino Unido) han adoptado la CIM, lo que da como resultado que la convención gobierne más de dos tercios del comercio mundial. Algunas de sus disposiciones incluyen:
- La CIM se aplica a los contratos de venta de bienes comerciales entre comerciantes. No aplica a la venta de bienes a consumidores para uso personal.
- La CIM se aplica automáticamente a los contratos entre partes ubicadas en diferentes naciones signatarias. La convención no depende de la nacionalidad; depende de la ubicación.
- Las partes contratantes pueden optar por no participar. Las partes pueden contratar para que se rijan por las leyes de una nación en lugar de la CIM pero deben manifestar expresamente su intención de no quedar obligadas por la CIM.
- La CIM no requiere un contrato escrito.
- La CIM exige que las partes negocien de buena fe y modifiquen contratos en caso de circunstancias imprevistas.
- Un comprador puede evitar el pago solo después de avisar al vendedor y la oportunidad de remediar el problema.
Acuerdos Comerciales Regionales
Los acuerdos comerciales regionales promueven el comercio internacional al reducir las barreras comerciales entre las naciones miembros que se encuentran cerca unas de otras. Uno de los más famosos es la Unión Europea (UE) pero más de la mitad del comercio internacional está cubierto por acuerdos comerciales regionales en todo el mundo. Un importante acuerdo de bloque comercial es la Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (ASEAN), que es un bloque comercial de diez naciones en el sudeste asiático. ASEAN + 3 incluye a las naciones de la ASEAN, así como a China, Japón y Corea del Sur.
EU forma parte del Acuerdo Estados Unidos-México-Canadá (USMCA), que anteriormente era el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN). El USMCA reduce las barreras comerciales entre las tres naciones y actualiza las disposiciones del TLCAN, especialmente en lo que se refiere al comercio electrónico, el trabajo y los derechos de propiedad intelectual. Estos acuerdos crean enormes oportunidades para las empresas porque reducen los costos asociados con la importación y exportación dentro de la región.
Normativa de Comercio
Las empresas que deseen exportar o importar productos están sujetas a las regulaciones federales de comercio. Exportar simplemente significa transportar productos a otra nación. Los controles de exportación prohíben o restringen que ciertos productos salgan de una nación.
Las empresas que deseen importar productos también están sujetas a controles de importación. Los controles a las importaciones toman muchas formas, incluyendo aranceles, cuotas, prohibiciones y restricciones. La Agencia de Aduanas y Protección Fronteriza (CBA) del Departamento de Seguridad Nacional de Estados Unidos tiene un papel primordial en la administración y regulación del control de importaciones. Por ejemplo, inspecciona las importaciones para clasificarlas y establecer su horario arancelario.
Los aranceles son impuestos de importación que se aplican a ciertos bienes importados de otras naciones. Hacen que el producto importado sea más caro y mantienen el costo de los productos nacionales atractivo para los consumidores. Los funcionarios de aduanas de CBA clasifican las mercancías importadas, lo que determina el arancel aplicable. El importador es responsable de cumplir con todas las leyes de importación.
Las cuotas son simplemente límites a la cantidad de bienes importados particulares. Para proteger las industrias nacionales, una nación puede limitar el número de bienes de un competidor que se venden dentro de la nación.
Las prohibiciones se aplican a los bienes que son ilegales para ser importados, porque son peligrosos para la seguridad pública, la salud, el medio ambiente o los intereses nacionales. Por ejemplo, es ilegal importar artículos del patrimonio cultural de otras naciones sin permiso.
Junto con la CBA, la Comisión de Comercio Internacional de Estados Unidos investiga los daños de importación a Estados Unidos, como el dumping y las importaciones subsidiadas. El dumping ocurre cuando un productor extranjero vende productos por menos del costo de fabricación. Las importaciones subsidiadas se producen en el extranjero para lo cual un gobierno ha brindado asistencia financiera. Cuando el dumping o las importaciones subsidiadas lesionen materialmente o amenacen con lesionar a los productores nacionales, Estados Unidos puede imponer un derecho compensatorio para los productos subsidiados o un derecho antidumping para los productos objeto de dumping. Estos aranceles, que son tipos particulares de aranceles, reducen el impacto negativo que tales prácticas podrían tener en las empresas estadounidenses. Las salvaguardias son restricciones de crecimiento de duración limitada que se imponen cuando los mercados internos son amenazados o lesionados por las importaciones. Esto permite que los mercados internos se ajusten a la oleada del mercado de importación. Por ejemplo, Estados Unidos impuso salvaguardas a los textiles chinos en respuesta a la disrupción real o amenazada del mercado de la industria textil estadounidense.
6.4 Leyes de Estados Unidos que se aplican a ciudadanos estadounidenses en el extranjero
La extraterritorialidad es el poder de las leyes de una nación para llegar a actividades fuera de sus fronteras físicas. En otras palabras, es el poder de una nación imponer sus leyes en otras naciones. El Congreso aplica expresamente varias leyes importantes a los ciudadanos estadounidenses que trabajan en el extranjero.
Los ciudadanos estadounidenses que trabajan para empresas estadounidenses en el extranjero están protegidos por las leyes federales de empleo de Estados Unidos, como el Título VII de la Ley de Derechos Civiles y la Ley de Estadounidenses con Discapacidades. Esto significa que las empresas estadounidenses no pueden discriminar ilegalmente a los empleados estadounidenses porque esos empleados pasan a trabajar para la compañía en suelo extranjero y no dentro de los Estados Unidos.
Las prácticas comerciales en el extranjero también están reguladas por el gobierno de Estados Unidos. Por ejemplo, la fijación de precios realizada en el extranjero por empresas estadounidenses es una violación de la Ley Sherman Antitrust. De igual manera, la Ley de Reclamaciones de Delitos Extranjeros permite a los no ciudadanos presentar demanda ante un tribunal federal estadounidense contra empresas estadounidenses o ciudadanos que hayan cometido agravios o violaciones a los derechos humanos en naciones extranjeras.
La Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras
La Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA) es una ley anticorrupción que prohíbe el pago de sobornos por parte de empresas estadounidenses y sus empleados a funcionarios extranjeros. La violación a esta ley es un delito penal. Sin embargo, permite los pagos de grasa o facilita los pagos. Los pagos de grasa solo están permitidos a individuos que no son tomadores de decisiones. Por ejemplo, un pequeño pago a un empleado para procesar trámites, después de que ya se haya aprobado un proyecto, es un pago de grasa.
También se prohíbe a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones con terroristas u organizaciones terroristas. Realizar transacciones con personas, entidades o negocios prohibidos puede derivar en graves violaciones penales, que conllevan importantes sanciones económicas y largas penas de prisión.
6.5 Pensamientos finales
Existen tremendas oportunidades para las empresas que desean operar en mercados internacionales. Sin embargo, el entorno jurídico internacional requiere una planeación cuidadosa para evitar errores costosos asociados con violaciones a las regulaciones comerciales, la formación de contratos internacionales y la responsabilidad penal y civil.
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