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7: Derecho Administrativo

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    7.1 Introducción

    OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

    1. Comprender los roles y funciones de las agencias administrativas.
    2. Explorar revisión judicial de acciones de agencia.
    3. Conoce cómo las agencias administrativas impactan en la operación diaria de los negocios.

    Un organismo administrativo es un órgano gubernamental con autoridad para implementar y administrar la legislación particular. También se les llama agencias gubernamentales u organismos reguladores.

    Las operaciones diarias de las empresas en todas las industrias están moldeadas principalmente por las acciones de las agencias administrativas. Esto se debe a que el Congreso y las legislaturas estatales suelen crear organismos para regular y hacer cumplir leyes importantes. Los organismos existen en todos los niveles de gobierno y tienen un poder considerable para lograr sus objetivos regulatorios.

    Rincón del Consejero Lo más importante de interactuar con cualquier agencia gubernamental es no ignorar la comunicación que te envía esa agencia. Si una agencia te pide información, envíala. Si la agencia te pide que hagas algo, o que proporciones documentación, o que respondas a una solicitud, haz esa cosa, proporciona esa documentación y responde a la solicitud. El organismo no está haciendo esas peticiones sin rumbo fijo, ni para causarle angustia y frustración. El organismo lo está haciendo porque sus propias reglas y regulaciones lo requieren para recabar más información, que la agencia necesita de usted. Su renuencia o falta de respuesta solo causará retraso, o tendrá consecuencias negativas. Entonces, ignora esas letras a tu riesgo. ~Sara C., abogada

    7.2 Creación de Agencias Administrativas

    Los organismos administrativos son creados por el Congreso o las legislaturas estatales a través de un acto habilitador. Un acto habilitante es un estatuto que crea un organismo administrativo y determina el alcance del poder otorgado a ese organismo. Algunos actos habilitantes son bastante generales y otorgan a la agencia mucha discreción. Otros actos habilitantes son más limitados e identifican el tipo específico de poder que tiene una agencia.

    Si bien el Poder Legislativo crea los organismos administrativos, suelen formar parte del Poder Ejecutivo porque su finalidad primordial es hacer cumplir la ley. Las agencias del Poder Ejecutivo se denominan agencias ejecutivas. A nivel federal, estos organismos se encuentran dentro del gabinete del presidente. Al mandatario se le otorga la facultad de nombrar y supervisar el liderazgo de las agencias ejecutivas, incluyendo la sustitución de la dirigencia existente cuando el presidente es juramentado en el cargo. Un gobernador tiene un poder similar sobre las agencias ejecutivas a nivel estatal.

    Una agencia independiente es una agencia, comisión o junta directiva que no está bajo la dirección del presidente o gobernador. El Congreso y las legislaturas estatales crean organismos independientes cuando quieren aislar el trabajo de las agencias de la política y atender inquietudes que van más allá del alcance de la legislación ordinaria. Estos organismos son los encargados de mantener el gobierno y la economía funcionando sin contratiempos, sobre todo cuando llegan al poder diferentes partidos políticos. Ejemplos de organismos independientes son la Comisión Federal de Comercio y la Agencia Central de Inteligencia.

    Los organismos independientes suelen estar a cargo de juntas o comisiones integradas por cinco a siete miembros, que son tanto de los principales partidos políticos, como de independientes políticos o de partidos políticos más pequeños. El mandato de los miembros de la junta y comisionados suele ser de cuatro a nueve años, con plazos escalonados para evitar la rotación completa de una vez.

    Figura 7.1 Diferencias entre Organismos Ejecutivos e Independientes

    gráfico que muestra diferencias entre agencias ejecutivas e independientes

    El Congreso aprobó la Ley de Procedimientos Administrativos (APA) para garantizar la protección de los derechos de las empresas y de las personas físicas al interactuar con agencias federales. El APA es un estatuto muy complejo que controla todos los aspectos de la actividad de la agencia para garantizar la uniformidad y equidad entre las agencias. Por ejemplo, la APA establece los mecanismos para dictaminar, dirigir las adjudicaciones y dar aviso al público. La APA también establece el proceso de revisión judicial de las decisiones de agencia. La mayoría de los estados tienen estatutos similares para regular los organismos estatales y locales.

    Figura 7.2 Organigrama de las Agencias Federales

    Organigrama del gobierno federal mostrando el Ejecutivo y los Organismos Independientes

    7.3 Funciones de la Agencia

    Los organismos administrativos llevan a cabo su propósito a través del ejercicio del poder de tres maneras que reflejan los tres poderes de gobierno:

    1. Los organismos se dedican a la elaboración de normas, que es una función cuasilegislativa;
    2. Las agencias se dedican a la aplicación, que es una función cuasiejecutiva; y
    3. Las agencias se dedican a la adjudicación, que es una función cuasijudicial.

    Figura 7.3 Funciones y responsabilidades de las agencias administrativas

    Gráfica que muestra las funciones de reglamentación, ejecución y adjudicación de las agencias administrativas

    Elaboración de reglas

    El estatuto habilitante dicta los tipos de reglas que un organismo puede hacer para implementar y hacer cumplir la legislación de la que es responsable. Generalmente, las reglas administrativas se caracterizan como internas, procesales, interpretativas y legislativas.

    Tipos de elaboración de reglas Descripción
    Interno Políticas y procedimientos adoptados para las operaciones internas
    Procesal Políticas y procedimientos relacionados con la forma en que la agencia funciona e interactúa con empresas e individuos
    Interpretativo Lineamientos emitidos por la agencia a empresas y particulares sobre cómo cumplir con la ley
    Legislativo Reglamentos que tienen plena fuerza de ley por tratarse de una extensión del estatuto subyacente

    La reglamentación legislativa puede ser formal o informal. La reglamentación formal es la normativa de agencia que, cuando así lo requiera el estatuto habilitante, debe quedar constancia después de una oportunidad de audiencia de agencia, y debe cumplir con ciertos procedimientos, como permitir pruebas y el contrainterrogatorio de testigos. La elaboración formal de normas brinda la oportunidad de debatir pública y a fondo la conveniencia de una regla sugerida. No obstante, este proceso es muy costoso y a veces está sujeto a demoras políticas.

    La reglamentación informal ocurre cuando el organismo publica una propuesta de reglamento y recibe comentarios públicos al respecto, tras lo cual la regulación puede surtir efecto sin necesidad de una audiencia formal en el expediente. La elaboración de normas informales es el procedimiento más común que sigue un organismo a la hora de emitir reglas sustantivas porque es menos costoso y más eficiente.

    Las agencias a veces mezclarán los dos tipos de elaboración de reglas en un enfoque híbrido de elaboración de reglas. Este tipo de reglamentación requiere aviso y audiencia sobre una norma propuesta pero la audiencia no es tan extensa como en la elaboración formal de normas y no se dispone de contrainterrogatorio a testigos.

    Cumplimiento

    Los organismos están facultados para hacer cumplir las normas administrativas y la legislación subyacente identificada en el acto habilitador del organismo. A diferencia de las investigaciones policiales, las agencias no necesitan causa probable para iniciar una investigación. Generalmente, se autoriza a las agencias a investigar simplemente para asegurar que se sigan las reglas. Por ejemplo, el Servicio de Impuestos Internos puede auditar los impuestos de una empresa sin sospecha alguna de irregularidades.

    Los organismos están limitados en su poder para citar pruebas en forma de testimonio de testigos y en la obtención de documentos y pruebas. Para ser lícita, la citación de una agencia debe:

    • Establecer que el propósito de la investigación es legítimo;
    • Establecer que el organismo tiene la facultad de llevar a cabo la investigación;
    • Describir la información solicitada;
    • Explicar la relación entre el propósito de la investigación y la información solicitada; y
    • Demostrar que la información solicitada no crea una carga irrazonable para el negocio o individuo en posesión de la misma.

    Los negocios no cuentan con todas las protecciones constitucionales como lo hacen los individuos, especialmente cuando se trata de investigaciones de agencia. En particular, una empresa no puede hacer valer un derecho de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación para impedir que las agencias obtengan registros comerciales. Si una agencia cita documentos, se requiere que una empresa los entregue, incluso si al hacerlo expone a la empresa y a los individuos a una posible responsabilidad penal.

    Adjudicación

    La adjudicación es el proceso legal para resolver una controversia. En un contexto de agencia, este es el procedimiento de juicio o audiencia utilizado por las agencias para hacer cumplir sus acciones y determinar si una empresa o individuo ha violado la ley o reglamento.

    La adjudicación puede ser formal o informal. La adjudicación formal es como un juicio y suele ser supervisada por un juez de derecho administrativo (ALJ). El ALJ decidirá qué pruebas son pertinentes y admisibles, escuchará testimonio y determinará el resultado de la controversia en una constatación escrita. En su caso, la ALJ también determinará una sanción.

    Al igual que el Poder Judicial, los organismos cuentan con un proceso interno de apelación para su adjudicación Si una parte quiere apelar a un oficial de audiencia o la decisión de ALJ, el caso será revisado internamente por la agencia. A menudo, las juntas de apelación estarán compuestas de tres a cinco expertos de agencias que revisan la determinación.

    7.4 Revisión Judicial de Acciones de Agencia

    La APA prevé la revisión judicial de casi todas las decisiones de agencia. No obstante, antes de acudir a los tribunales, una empresa o individuo debe tratar de que la agencia reconsidere su acción. Para ello, se deben cumplir dos requisitos:

    1. Deben agotarse los recursos administrativos; y
    2. El partido debe tener pie.

    El agotamiento de los recursos administrativos es la doctrina de que, si un recurso administrativo está previsto por ley, una parte debe buscar primero el desahogo de la agencia antes de que se disponga de la reparación judicial. Esta doctrina tiene por objeto garantizar que los tribunales no se vean agobiados por casos en los que la reparación judicial sea innecesaria. A menudo, los tribunales citan la experiencia de la agencia en la materia como una razón para permitirle reconsiderar su acción y corregir errores, especialmente los comunes que pueden afectar más que solo a la parte involucrada en la audiencia.

    Figura 7.4 Diagrama de flujo del agotamiento de los recursos administrativos

    Gráfico que muestra los pasos requeridos en el agotamiento de los recursos administrativos

    De pie es el requisito de que sólo las personas y entidades que tengan una participación personal en el resultado de una controversia puedan solicitar la revisión judicial. El pie se discute más en el Capítulo 3. Con respecto a las acciones de la agencia, este suele ser un tema litigado cuando los grupos de defensa quieren impugnar la decisión de una agencia pero no eran parte de las acciones de la agencia.

    Debido a que las agencias tienen una discreción significativa para regular sus áreas de especialización, la revisión judicial de las acciones de las agencias es limitada. Un tribunal revisará las acciones de una agencia en cinco situaciones:

    Bases para la revisión judicial Descripción
    Agencia excedió su autoridad Organismo actuó más allá de la autoridad que se le dio en el acto habilitante
    Agencia interpretó incorrectamente la ley Agencia malinterpreta o aplica mal la ley; los tribunales son los peritos legales
    Agencia cometió un error de procedimiento La agencia no siguió la APA ni sus propias reglas procesales
    Organismo violó la Constitución Organismo violó los derechos constitucionales de empresas o particulares
    Agencia tomó decisión arbitraria o caprichosa La decisión de la agencia no se basa en los hechos ni en la ley

    7.5 Acceso Público a la Información de la Agencia

    La rendición de cuentas y la transparencia son preocupaciones cuando las entidades gubernamentales tienen mucha discreción y una supervisión judicial limitada. Para que el gobierno siga respondiendo a la gente como lo exige la Constitución, el Congreso ha aprobado una serie de leyes para proteger los derechos de las empresas y de las personas.

    La Ley de Libertad de Información (FOIA) fue aprobada por el Congreso en 1966 para dar un mecanismo para que los ciudadanos particulares soliciten información al gobierno federal. El propósito central de la FOIA es abrir los funcionamientos del gobierno al escrutinio público para que el gobierno rinda cuentas ante el pueblo y el electorado.

    El proceso es sencillo. Un negocio o individuo envía una carta al jefe de una agencia solicitando información sobre un tema en particular. El organismo tiene entonces diez días para responder. Si el organismo niega la solicitud, la parte podrá apelar la resolución dentro del organismo o demandar ante un tribunal federal para obtener la información.

    No toda la información está sujeta a divulgación bajo FOIA. FOIA tiene nueve excepciones:

    • Seguridad nacional y política exterior;
    • Reglas y prácticas internas de personal de una agencia;
    • Información de la que el Congreso prohíba la divulgación;
    • Secretos comerciales e información comercial o financiera confidencial;
    • Documentos protegidos por el privilegio abogado-cliente;
    • Expedientes personales y médicos que constituyeran una invasión injustificada a la intimidad personal;
    • Algunos datos de aplicación de la ley;
    • Documentos relacionados con la regulación de las instituciones financieras; y
    • Información y datos geológicos y geofísicos, incluyendo mapas de pozos.

    El medio realiza alrededor del diez por ciento de las solicitudes de FOIA, lo que forma parte de la información de investigación. Sin embargo, la mayoría de las solicitudes provienen de empresas, abogados y particulares. A menos que se aplique una excepción, el gobierno deberá revelar la información solicitada. Esto se ha convertido en una herramienta para las empresas que buscan ventaja sobre su competencia.

    Por ejemplo, AT&T recibió una subvención federal para promover las comunicaciones en la escuela. AT&T informó a la Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) que pudo haber cobrado de más al gobierno por sus servicios. Esto resultó en una investigación sobre los servicios y las prácticas de facturación de AT&T. Varios meses después de que AT&T y la FCC llegaran a un acuerdo en el que AT&T reembolsó a la FCC $500,000, una asociación comercial que representa a algunos de los competidores de AT&T realizó una solicitud FOIA a la FCC de documentos relacionados con la investigación y liquidación. AT&T intentó bloquear la solicitud, argumentando que se trataba de una invasión injustificada a la privacidad personal. En una decisión unánime, la Corte Suprema de Estados Unidos sostuvo que las corporaciones no tienen un derecho a la privacidad personal como lo hacen los individuos. Como resultado, la FCC divulgó la información a los competidores de AT&T.

    A lo largo de los años, el FOIA ha sido modificado y complementado a través de legislación complementaria. Las empresas y los particulares tienen derecho a corregir la información que fue enviada a una agencia, así como el derecho a razones específicas con respecto a cualquier información que sea retenida o redactada bajo FOIA. Además, muchas reuniones de agencias deben estar abiertas al público.

    La mayoría de los estados han aprobado leyes similares a FOIA que requieren que los gobiernos estatales y locales revelen información al público.

    7.6 Pensamientos finales

    La gran mayoría del trabajo gubernamental se realiza a través de organismos administrativos. Dadas sus funciones, a menudo se les conoce como el “Cuarto Poder” del gobierno. Las agencias existen en todos los niveles de gobierno y tienen mucha discreción para implementar y hacer cumplir las leyes. La mayoría de las empresas y particulares tienen contacto con el gobierno a través de agencias por lo que es increíblemente importante entender cómo funcionan para tener éxito en los negocios y evitar consecuencias legales.


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