Cuando la intermediación y asesoría de inversiones son servicios de bancos de inversión o comerciales, sus acciones pueden caer bajo el control tanto de la SEC como de la Fed, así como de los regulado...Cuando la intermediación y asesoría de inversiones son servicios de bancos de inversión o comerciales, sus acciones pueden caer bajo el control tanto de la SEC como de la Fed, así como de los reguladores bancarios y de seguros estatales.
15 Código de Estados Unidos § 78f establece que las bolsas no sólo deben registrarse en la SEC, sino que éstas también deben contar con reglas que “prevengan actos y prácticas fraudulentas y manipulad...15 Código de Estados Unidos § 78f establece que las bolsas no sólo deben registrarse en la SEC, sino que éstas también deben contar con reglas que “prevengan actos y prácticas fraudulentas y manipuladoras, que promuevan principios justos y equitativos del comercio, que fomenten la cooperación y coordinación con las personas que se dedican a regular, compensar, liquidar, procesar la información respecto de, y facilitar las transacciones en valores, eliminar impedimentos y perfeccionar el mecanis…
