3: Litigio

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3.1 Introducción

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Identificar a las partes involucradas en litigio.
Explora las responsabilidades de los abogados.
Entender los roles y tipos de jurados.
Explore el requisito de pie.
Sigue un juicio desde las declaraciones iniciales hasta los argumentos finales.

El litigio brinda una oportunidad para que cada parte en una disputa cuente su historia a un jurado imparcial o juez para decidir quién gana. Los profesionales de negocios tienen una responsabilidad con su empresa y sus grupos de interés para evitar la responsabilidad legal. Actuar éticamente ayuda a lograr este objetivo. Acordar la mediación o el arbitraje puede ayudar a las empresas a evitar la corte. No obstante, el litigio puede ser el único mecanismo de resolución de controversias disponible o el que mejor se adapte a la situación.

El Litigio del Rincón del Consejero es como cualquier otro esfuerzo empresarial: estás tratando de conseguir que alguien vea las cosas a tu manera. La mejor manera de hacerlo es ser agradable y persuasivo con el juez, otros abogados y el jurado. Construye tu teoría del caso desde el principio. Cumple con tus plazos. Mantener un estricto estándar ético en su vida profesional. Trabaje duro para explorar ambos lados del caso y desarrolle una declaración breve y convincente sobre por qué su lado debería prevalecer. Si haces todo eso, harás que sea fácil que otros quieran encontrar a tu favor. ¿Por qué funciona esto? Porque como humanos, queremos que el bien prevalezca. Sé bueno. ~Valerie M., magistrada

3.2 Las Partes, Abogados y Jurado

Las Partes

El sistema contencioso se basa en las partes para presentar y defender sus respectivas demandas. A la parte que inicia una demanda civil se le llama actora. El demandante demanda al demandado para recuperar daños por, o para detener, un error legal. En un juicio penal, la parte que inicia el litigio es la fiscalía, representando al pueblo dentro de un gobierno estatal o federal. En un juicio penal también se llama imputado al infractor imputado.

Los casos pueden involucrar a múltiples demandantes y múltiples demandados. El procedimiento civil alienta a las partes a presentar sus denuncias entre sí a la vez. Todas las partes, y cada reclamo posible (cada reclamo es una violación separada de la ley) que surja de un solo incidente o serie de incidentes relacionados, deben ser identificados y planteados en una demanda.

Excepto en algunos tribunales de reclamos menores, las partes pueden contratar abogados para que los representen. Los individuos que se representan a sí mismos son llamados litigantes pro se. Las complejidades del litigio requieren conocimiento y objetividad para tener éxito. Los tribunales mantienen a los litigantes pro se con los mismos estándares que los abogados. Por lo tanto, se espera que un litigante pro se entienda y siga todas las reglas del tribunal y las leyes aplicables.

Abogados

En Estados Unidos, la facultad de derecho es un programa de posgrado que suele tardar tres años en completarse. Los egresados de la escuela de derecho obtienen un título de Doctorado en Juris, o JD. Los egresados luego toman el examen de la barra en el estado donde deseen ejercer. Si aprueban el examen y la verificación de antecedentes, pueden solicitar obtener licencia en ese estado. Debido a que la práctica del derecho en los Estados Unidos varía ampliamente según la jurisdicción, los abogados solo pueden ejercer en jurisdicciones donde tienen licencia.

Los abogados están vinculados por un código de ética profesional que es supervisado por la suprema corte del estado donde tienen licencia. Una de las reglas más importantes de la responsabilidad profesional es la obligación de guardar los secretos de un cliente. Las comunicaciones entre un cliente y su abogado son absolutamente confidenciales bajo la doctrina de privilegio abogado-cliente. El privilegio pertenece al cliente, y al abogado no se le permite revelar ninguna de estas comunicaciones sin el consentimiento del cliente. Existe una excepción limitada para los clientes que dicen a sus abogados que pretenden dañar a otros o a sí mismos. Los abogados deben evitar violar el privilegio porque existe en beneficio del cliente. Alguien que no pueda comunicarse libremente con su abogado no puede ayudar al abogado a preparar el mejor caso posible.

A pesar de las obligaciones profesionales de un abogado con su cliente, es importante recordar que en última instancia el primer deber de un abogado es la administración de justicia. Los requisitos para que los abogados sean civiles, honestos y justos están escritos para garantizar que los abogados representen los mejores aspectos del sistema judicial. Por ejemplo, un cliente admite ante su abogado que es culpable de un delito. El cliente quiere entonces declarar bajo juramento que es inocente. A pesar de que un abogado no puede revelar lo que su cliente le ha dicho, se le prohíbe suborsionar a sabiendas el perjurio. El abogado deberá convencer al cliente para que no testifique o retirarse del caso.

Un abogado le debe a su cliente una defensa celosa, pero su celo debe ser constreñido dentro de los límites que se le pongan como oficial de la Corte y bajo las reglas de la Corte. Los abogados no pueden hacer valer reclamos legales o argumentos que no estén bien fundados bajo la ley existente o a través de la modificación o expansión de la ley. También se prohíbe a los abogados utilizar los tribunales para fines ajenos a la resolución de una causa legal legítima de acción.

El Jurado

En el ordenamiento jurídico estadounidense, el jurado tiene un papel muy especial de participación ciudadana en la administración de justicia. Como el trier de hecho, el jurado tiene el deber de determinar la verdad en cualquier situación dada: quién dijo e hizo qué, por qué y cuándo. El sistema de litigios es un proceso en el que cada parte llega a presentar su caso ante un grupo de ciudadanos imparciales, para luego pedirles que decidan quién gana el caso.

Hay dos tipos de jurados. Un gran jurado es un grupo de ciudadanos convocados por la fiscalía en causas penales graves para determinar (1) si existe causa probable para creer que se ha producido un delito, y (2) si es más probable que el acusado haya cometido el delito. Si el gran jurado decide que existe causa probable, entonces el gobierno podrá presentar cargos penales contra el demandado. El gran jurado impide que los fiscales abusen de sus facultades de detención y acusación. El requisito de gran jurado existe a nivel federal y en la mayoría de los estados. Un gran jurado generalmente se reúne por un período prolongado de tiempo y escucha varios casos diferentes.

El gran jurado no determina culpabilidad ni inocencia. Eso lo hace un pequeño jurado. Este jurado está empanelado para un juicio específico. Durante el juicio, los miembros del jurado escuchan las pruebas presentadas y luego deliberan como grupo sobre los hechos del caso. A continuación, aplican la ley, según lo instruido por el juez, a los hechos. Normalmente hay doce miembros en un pequeño jurado en juicios penales y de seis a doce miembros en juicios civiles. En un juicio penal, un jurado deberá llegar a un veredicto unánime para condenar a un acusado de los delitos imputados.

El sistema de jurados es increíblemente importante porque los ciudadanos comunes resuelven todo tipo de disputas. Sin embargo, existen problemas con la administración de este sistema.

Tanto los jurados grandes como los pequeños son extraídos de los padrones ciudadanos de votantes y licencias de conducir. En casos de alto perfil, puede ser difícil encontrar ciudadanos que no hayan oído hablar del caso o que puedan ser imparciales. Otro problema surge de las cargas que imponen a la vida personal de los jurados a través de su servicio. Si bien la mayoría de los estados tienen leyes que impiden que un empleador despida a un trabajador o tome cualquier acción negativa contra los trabajadores en servicio de jurado, no existe ningún requisito legal de que un empleador continúe pagando a un trabajador en servicio de jurado. Algunos ciudadanos, como los que trabajan por cuenta propia, corren el riesgo de perder ingresos personales al servir en jurados.

Otro problema potencial surge en la composición del jurado. Para proporcionar un jurado justo, los tribunales intentan extraer de una muestra representativa de la sociedad para reflejar la diversidad de la comunidad circundante. Las reglas de los tribunales locales generalmente permiten a los jueces excusar a los posibles jurados por dificultades o inconvenientes extremos. Las únicas profesiones que están automáticamente exentas son militares en servicio activo, policías, bomberos y oficiales públicos. A pesar de estos problemas administrativos, el sistema de jurados sigue siendo una piedra angular del sistema jurídico estadounidense.

3.3 De pie

La posición es un requisito constitucional. El artículo III de la Constitución de Estados Unidos otorga al Poder Judicial la facultad de conocer “casos” y “controversias”. Esto significa casos reales y controversias, no meramente hipotéticas. El requisito permanente significa que los tribunales no pueden emitir opiniones consultivas. El pie es una doctrina que limita la extralimitación judicial al limitar los tipos de casos que se litigan en los tribunales.

Para demostrar su posición, una parte tiene que demostrar que tiene un caso real para proceder. Se trata de un asunto procesal, y requiere que el caso se presente en el momento adecuado. Si un caso se presenta demasiado pronto, aún no está maduro. Si se trae demasiado tarde, entonces el caso es cuestionado.

El caso también tiene que ser presentado por la persona adecuada. Para demostrar su posición, un demandante tiene que demostrar que tiene una participación real en el litigio, o algo de valor que se perdería si pierde el caso. Es importante señalar que la legitimación no está relacionada con el fondo del caso. Sólo significa que una parte puede proceder a litigio.

3.4 Materia y Jurisdicción Personal

Para conocer de un caso, los tribunales deben tener competencia en la materia sobre el tipo de controversia y competencia personal sobre las partes. Como se discute en el Capítulo 2, la competencia en la materia es la autoridad legal para conocer y resolver un caso o controversia. El tribunal deberá desestimar un caso si carece de cualquiera de las dos formas de competencia.

La competencia personal es la facultad del tribunal para obligar a las partes a comparecer ante el tribunal. La jurisdicción personal requiere que los litigantes tengan algún tipo de contacto mínimo con el estado donde se presente el caso. La jurisdicción personal busca evitar litigios inconvenientes, aunque el caso tenga mérito.

Un tribunal obtiene competencia personal sobre el demandante cuando éste presenta una demanda. El tribunal obtiene jurisdicción personal sobre un demandado cuando se le notifica proceso o renuncia al servicio.

La obtención de competencia personal sobre el demandado requiere alguna conexión entre el demandado y el estado donde se encuentra el tribunal. Los negocios que incorporan, tienen una ubicación física o hacen negocios en un estado crean jurisdicción personal a través de sus acciones dentro del estado. Poseer bienes en un estado también crea jurisdicción personal.

El fuero personal, como la legitimación, es un requisito constitucional. La mayoría de los estados tienen estatutos de brazo largo que establecen el procedimiento mediante el cual se puede exigir a los acusados de otros estados que comparezcan ante un tribunal. Los estatutos prevén cómo se da el servicio de proceso. La notificación de proceso es el proceso mediante el cual se notifica a un demandado que está siendo demandado. La notificación del proceso generalmente requiere una copia de la notificación para comparecer ante un tribunal para ser entregada personalmente al demandado o al agente del demandado. En el caso de las empresas, el servicio de proceso suele ser entregar una copia del aviso para comparecer a su agente registrado. El servicio puede ser más desafiante con las personas.

Base de la Jurisdicción Personal	Descripción
Consentimiento	Una empresa o particular acepta la competencia del tribunal
Residencia	Un negocio o individuo reside en el estado
Servicio de Proceso	Al demandado se le notifica una citación y denuncia dentro del estado
Estatuto de brazo largo	Un negocio o individuo residente estuvo involucrado en un incidente en otro estado; o Un negocio o individuo no residente estuvo involucrado en un incidente dentro del estado

3.5 Lugar

El lugar es la ubicación geográfica adecuada del tribunal para conocer de un caso porque el lugar tiene alguna conexión con los hechos que dan origen a la demanda. Si bien múltiples tribunales pueden tener materia y jurisdicción personal sobre una disputa, solo unos pocos pueden ser el lugar adecuado. Por ejemplo, al hacer negocios en Colorado una empresa está sujeta a la jurisdicción de los tribunales de Colorado. No obstante, el tribunal del condado donde la actora resultó lesionada o donde el negocio mantiene una oficina sería el tribunal adecuado para conocer de la controversia.

3.6 Procedimientos Prejudiciales

Figura 3.1 Diagrama de flujo de

Cronograma del litigio desde la denuncia legal hasta el juicio

Alegatos

En los casos civiles, el litigio comienza con la presentación de una denuncia por parte de la parte actora. La denuncia es un documento legal en el que se exponen quiénes son las partes, los hechos del caso y qué leyes la actora reclama que el demandado ha violado. La queja termina con una oración de auxilio. El demandante puede estar buscando daños y perjuicios (dinero), cumplimiento específico en ciertos tipos de casos contractuales, o una orden judicial.

La denuncia se presenta ante el secretario del tribunal donde se va a conocer la demanda. El secretario emitirá una citación, que es un aviso oficial de que se ha presentado una demanda ante el tribunal y citará al (los) demandado (s) a la corte para defenderlo. Para que surta efecto, el demandado (es) debe (n) ser notificado (s) de la citación y copia de la denuncia.

En ciertos tipos de casos, puede haber un gran número de demandantes lesionados por las acciones de un demandado. Esto puede suceder en una demanda por responsabilidad del producto donde muchos miles de consumidores compran un producto, todos los cuales experimentan la misma falla del producto. En estos casos, varios demandantes principales pueden intentar formar una clase en una demanda colectiva contra el/los demandado (s). De acuerdo con las reglas procesales civiles federales, se podrán otorgar acciones colectivas cuando:

Hay tantos demandantes que
No les resulta práctico presentar demandas por separado;
Hay cuestiones de derecho o de hecho que son comunes a los miembros de la clase; y
Los demandantes principales protegerán justa y adecuadamente los intereses de la clase.

El demandado deberá presentar una respuesta a la denuncia dentro de un plazo determinado, generalmente treinta días. La respuesta es una respuesta párrafo por párrafo a la denuncia, admitiendo ciertas alegaciones y negando otras. La respuesta puede admitir, por ejemplo, reclamaciones no controvertidas de la parte actora como el nombre del demandado, la dirección y la naturaleza de la relación del demandado con el demandante. Cada vez que el demandado niega la demanda de una parte actora en la denuncia, eso establece una controversia o argumento que debe ser litigado. La respuesta también podrá contener cualesquiera defensas afirmativas y reconvenciones que el demandado desee perseguir. Tomados en conjunto, la denuncia y la contestación se conocen como los alegatos.

Descubrimiento

Después de que se presentan los alegatos, el litigio pasa a la fase de descubrimiento. El descubrimiento es un proceso en el que cada lado encuentra información sobre el caso de la otra. Discovery está diseñado para evitar el juicio por sorpresa, donde cualquiera de las partes puede producir repentinamente una prueba condenatoria. Debido a que los juicios se basan en el descubrimiento de la verdad, deben juzgarse sobre el fondo del caso en lugar del engaño de una parte. En ese espíritu, las reglas del descubrimiento son amplias. Las pruebas relevantes son descubribles aunque posteriormente se dictaminen como inadmisibles en el juicio por el juez. Las partes también están obligadas a entregar material que sustente su caso, sin demanda del otro lado a menos que esté protegido por el privilegio abogado-cliente.

Tipo de Descubrimiento

Descripción

Solicitud de Admisión

Hay cuatro tipos de descubrimiento. Lo más sencillo es una solicitud de admisión. Recordar que una denuncia contiene una serie de reclamaciones que la actora está haciendo contra el demandado. Las partes podrán solicitarse mutuamente que se admitan que ciertos hechos son ciertos o que una pretensión impugnada es cierta. Hacerlo reduce los temas para juicio porque es una cosa menos que el jurado tiene que decidir. Aun cuando las partes disputen la responsabilidad legal, si acuerdan los hechos que causaron la controversia, el caso puede tardar menos tiempo y dinero en resolverse.

El segundo tipo de descubrimiento es un interrogatorio. Se trata de preguntas escritas dirigidas a la otra parte. Las preguntas suelen ser simples y directas. Los interrogatorios buscan recabar información sobre lo ocurrido, quién estuvo involucrado, la estructura de una empresa y los nombres y direcciones de los testigos.

Una tercera forma de descubrimiento es una solicitud de producción. Una parte puede solicitar a otra parte que presente documentos relevantes para la demanda, incluidos informes internos de la compañía, correos electrónicos, manuales de productos y registros de empleados. En algunos casos también se pueden producir pruebas físicas. Por ejemplo, si un consumidor demandó a un fabricante de vehículos porque una rueda se cayó mientras conducía, el fabricante puede pedirle al consumidor que produzca el vehículo para que sus ingenieros puedan inspeccionarlo. La falta de preservación y producción de pruebas clave en los litigios puede dar lugar a cargos de expoliación, lo que puede resultar en sanciones severas contra la parte infractora.

Finalmente, el descubrimiento puede tomar la forma de una deposición. Una deposición es una declaración oral jurada, en respuesta a preguntas, dada por un posible testigo en un juicio a los abogados del caso. A la declaración acuden el testigo que se va a deponer, abogados de todas las partes y un reportero judicial que guarda una transcripción escrita o en video de la declaración. No hay juez presente, por lo que existe una gran latitud para que las partes hagan preguntas, aunque las respuestas no sean admisibles en los tribunales. Las deposiciones ayudan a prepararse para el juicio al conocer todo lo que un testigo pueda decir en la corte. También sirven para precisar el testimonio de un testigo, porque un testigo que cambia de testimonio entre una deposición y un juicio puede ser destituido.

Movimientos

En cualquier momento del litigio, cualquiera de las partes podrá presentar mociones ante el tribunal. Una moción es una solicitud al tribunal para que se pronuncie sobre un tema o reclamo.

Si un demandado es debidamente notificado y no contesta la queja, el demandante puede presentar una moción de fallo en rebeldía. En esencia, la actora pide al tribunal que dicte sentencia a su favor porque el demandado se negó a presentarse ante el tribunal para defenderse del caso. Los hechos alegados son admitidos por defecto y la parte actora podrá recibir todos los desagravios solicitados.

Al inicio de una demanda, una parte puede presentar una moción de desestimación por no exponer una demanda. En esta moción, el demandado sostiene que aunque todo en la denuncia sea fácticamente cierto, la parte actora no tiene derecho a la reparación legal. Es decir, la conducta del demandado no ha quebrantado ninguna ley.

Si ha transcurrido un largo periodo de tiempo desde el incidente en cuestión y la presentación de la demanda, el demandado podrá presentar una moción de desestimación con base en el plazo de prescripción. Toda acción civil y penal tiene un plazo de prescripción, que exige que las demandas se interpongan dentro de un plazo determinado. Existen estatutos de limitaciones para alentar a las partes a presentar sus demandas rápidamente, mientras que las pruebas aún están frescas y los testigos relevantes recuerdan lo ocurrido. A medida que pasa el tiempo, las pruebas pueden ser destruidas, los testigos pueden morir o alejarse, y quienes pueden ser localizados no pueden recordar lo que vieron o escucharon. En otras palabras, cuanto más rápido se presente una demanda, más probable es que la verdad se descubra a través de litigios. Para las empresas, un estatuto de limitaciones también le permite “cerrar los libros” sobre pasivos pasados.

Otra moción que se presenta antes del descubrimiento y juicio es una moción de sentencia sobre los alegatos. Esta moción pide al tribunal que determine si existe un tema genuino de hecho material que permita proceder al caso. Estas mociones no son tan comunes como las mociones para desestimar pero son una herramienta importante para desestimar demandas que son fatalmente defectuosas antes de que las partes gasten demasiado dinero. Por ejemplo, si una empresa es demandada por varias partes por lesiones derivadas de una causa común pero las quejas alegan hechos contradictorios, la empresa puede presentar una moción de sentencia sobre los alegatos. Es decir, el demandado está pidiendo al tribunal que desestime las denuncias porque se contradicen entre sí de una manera que es imposible conciliar. En caso de ser desestimados, los demandantes podrán presentar nuevas denuncias que no sean viciadas.

Similar a una moción de sentencia sobre los alegatos, una moción de sentencia sumaria pide al tribunal que ingrese sentencia a favor de una parte en lugar de juzgar el caso. Presentada tras el descubrimiento, esta moción pide al tribunal dictaminar que no existen cuestiones genuinas de hechos para juicio. Por ejemplo, si un demandante admite durante su declaración que mintió sobre estar involucrado en un accidente, el demandado puede presentar una moción de juicio sumario porque el demandante interpuso una demanda fraudulenta. Si bien cualquier parte puede presentar una moción de juicio sumario, los demandados presentan y ganan muchas más mociones de juicio sumario que los demandantes.

Moción previa al juicio