10.1: Introducción

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Objetivos de aprendizaje

Después de leer este capítulo, se debe entender la naturaleza del derecho penal, por qué es importante para los negocios, y las posibles consecuencias de cometer actos delictivos. Te familiarizarás con los delitos de cuello blanco, los delitos de cuello azul y los delitos cometidos por las empresas. También conocerá las protecciones constitucionales otorgadas a los acusados de cometer un delito, y el propósito de las sanciones por cometer delitos. Este capítulo explorará la responsabilidad corporativa así como la responsabilidad individual por acciones corporativas. También examinará estrategias para minimizar la exposición a la responsabilidad penal corporativa o las pérdidas atribuidas a actividades delictivas. Al concluir este capítulo, deberías poder responder a las siguientes preguntas:

¿Por qué la delincuencia es relevante para los negocios?
¿En qué se diferencia el derecho penal del derecho civil?
¿Qué protecciones constitucionales se otorgan a los acusados de cometer un delito?
¿Cuáles son algunas defensas relevantes ante la delincuencia?
¿Cuáles son las consecuencias de cometer un delito?
¿Cuáles son los objetivos del castigo por cometer un delito?
¿Qué delitos deben preocupar a las empresas?
¿Qué estrategias existen para que las empresas minimicen la exposición a la responsabilidad penal o a la pérdida asociada a actividades delictivas?

Considera la foto en la Figura 10.1 “Empresario en Problemas”. Probablemente no sea la imagen habitual conjurada por la mayoría de los estudiantes de negocios que sueñan con el éxito en el mundo de los negocios. Sin embargo, se convierte en una triste realidad para demasiados directivos y ejecutivos que cometen delitos en el contexto de su vida profesional. ¿Cómo puede el camino del éxito empresarial llevar a una condena penal? Haga clic en cualquier fuente de noticias creíble hoy, y encontrará entre los titulares una historia en la que encajaría esta foto.

Por supuesto, hay muchas razones por las que sucede algo así. La gente a veces cae en la “multitud equivocada” en el trabajo, y no saben cómo alejarse. En ocasiones, la cultura corporativa y el liderazgo pueden contaminar un ambiente de trabajo, haciendo que las personas desprecien el comportamiento ético o ignoren flagrantemente las leyes. Si “todo el mundo lo está haciendo”, entonces alguien podría creer que está bien que él o ella también lo haga. Ser parte de una organización tiene una forma de hacer que alguien se sienta aislado y “seguro” al cometer malas acciones. Por ejemplo, algunos miembros de la fuerza laboral de Enron parecían estar arrastrados por una cultura de codicia corporativa, y no sabían cómo alejarse. Otras personas son oportunistas, y su brújula moral o ética no los aleja de la tentación. Bernie Madoff puede ser un excelente ejemplo de tal oportunista en las noticias de hoy. En ocasiones, el comportamiento delictivo es el resultado del énfasis de la ganancia sobre el comportamiento ético. Por ejemplo, podríamos pensar en delitos ambientales corporativos, en los que las corporaciones deciden no seguir los requisitos reglamentarios con respecto a la eliminación o almacenamiento de desechos peligrosos. Al final, por supuesto, las razones de la conducta delictiva no importan. Cuando se comete un delito, otros serán lesionados, y el infractor será objeto de enjuiciamiento penal.

Todos deben ser diligentes con respecto a la delincuencia. Los delitos afectan a los negocios tanto desde el interior como desde el exterior. Aunque los individuos sean honestos en sus tratos, eso no los exime de la necesidad de mantener una vigilancia vigilante para proteger no sólo su buen nombre sino también el de su negocio de las actividades delictivas de otros. La actividad delictiva “desde el exterior” puede resultar costosa para las empresas. La pérdida por daños a la propiedad, robo, hurto en tiendas, espionaje corporativo, fraude e incendio premeditado son amenazas reales. Quizás de manera más insidiosa, las amenazas “desde adentro” también plantean un tremendo riesgo de pérdida. Estas actividades incluyen delitos como malversación de fondos, delitos informáticos y fraude. Tales “trabajos internos” son quizás más inquietantes porque los perpetradores suelen ser colegas de confianza que normalmente no caerían bajo la sospecha de otros. Además, una corporación también debe protegerse del mal juicio o comportamiento excesivo de sus empleados. Si un empleado que actúa dentro del ámbito laboral comete un delito del que se beneficiará la propia corporación, entonces la corporación también puede ser condenada por el delito. Por supuesto, no todas las corporaciones que son condenadas por cargos penales son víctimas desventuradas de un empleado demasiado celoso que comete delitos en su nombre. Otros negocios están involucrados activamente en la delincuencia, ya sea a través de una cultura corporativa enloquecida o a través del crimen organizado absoluto, como el lavado de dinero.

Exploremos el derecho penal en el mundo de los negocios. No solo necesitamos entender el derecho penal básico y la naturaleza del delito en los negocios para comprender los titulares cotidianos, sino que también debemos asegurarnos de que nuestros propios tratos profesionales y las personas asociadas a nuestros negocios nunca sean el foco legítimo de tales historias. Este capítulo explora las diferencias entre el derecho penal y el derecho civil, la naturaleza del derecho penal, las protecciones constitucionales otorgadas a los acusados de cometer un delito, las defensas pertinentes, las consecuencias de la comisión de delitos y los objetivos de la sanción. También examina delitos específicos relevantes para los negocios, incluidos los delitos de cuello blanco, los delitos de cuello azul que dañan a las empresas y los delitos cometidos por las empresas. Por último, examina diferentes estrategias para minimizar la exposición a la responsabilidad penal.

Conclusiones clave

El derecho penal es relevante para los negocios porque la delincuencia presenta amenazas reales. Cuando se cometen delitos, las personas resultan lesionadas. La conducta delictiva es sancionada por la ley. Los riesgos para los negocios que plantea la delincuencia surgen de las pérdidas sufridas por las actividades delictivas de quienes se encuentran en el exterior de la organización empresarial, así como de los que están en el interior. Las propias corporaciones pueden ser responsables del delito cuando un empleado que trabaja dentro del ámbito laboral comete un delito que beneficia a la corporación, o cuando la propia corporación comete delito.