13.3: Regulaciones Comerciales, Contratos y Actividades Prohibidas en Negocios Internacionales
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Objetivos de aprendizaje
- Examinar las regulaciones comerciales de Estados Unidos.
- Explorar consideraciones para los contratos en el entorno internacional.
- Examinar las prohibiciones de ciertas actividades empresariales en el contexto internacional.
Varias leyes estadounidenses se aplican a las empresas estadounidenses que realizan negocios a nivel internacional. Por ejemplo, las regulaciones comerciales son relevantes para los importadores y exportadores de productos. Además, algunas actividades están prohibidas a las empresas estadounidenses, como hacer negocios con una organización terrorista. Es importante que todas las empresas que contemplen hacer negocios en el entorno internacional comprendan las leyes que aplican a sus actividades para que puedan evitar la responsabilidad penal y civil, y mantener un compromiso con la ética.
Normativa de Comercio
La eliminación o reducción de las barreras comerciales de conformidad con el anterior Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT) y más recientemente la Organización Mundial del Comercio presenta oportunidades para las empresas. De igual manera, los acuerdos multinacionales que eliminan las barreras comerciales para crear en gran parte zonas comerciales libres de impuestos y libres de aranceles, como el Tratado de Libre Comercio de América del Norte, permiten un flujo más libre de bienes y servicios entre países específicos. Estos acuerdos crean tremendas oportunidades para las empresas porque reducen los costos asociados a la importación y exportación, lo que es una consideración primordial para muchas empresas.
Las empresas que deseen exportar o importar productos están sujetas a las regulaciones federales de comercio. Los controles a la exportación prohíben o restringen la exportación de ciertos tipos de productos al tiempo que limitan o restringen la entrada de productos específicos a un país, tal vez por vía de aranceles o cuotas. El gobierno de Estados Unidos ve la exportación como un privilegio y no como un derecho y tiene la autoridad para imponer una prohibición total de exportar a empresas estadounidenses por violaciones al control de exportaciones. Trate de imaginar lo que le haría una prohibición de exportación a empresas como Microsoft, Boeing o Apple.
Las actividades de las empresas que envían productos al extranjero están sujetas a controles federales de exportación. Exportar simplemente significa transportar productos a otro país. Los controles de exportación son regulados por varias dependencias del gobierno federal. Por ejemplo, el Reglamento de Administración de Exportaciones es administrado por la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de Estados Unidos, y regulan los artículos que pueden tener un doble uso comercial o militar, como computadoras y electrónica. La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos regula y hace cumplir las sanciones comerciales. El Reglamento de Tráfico Internacional de Armas del Departamento de Estado de Estados Unidos prohíbe ciertos tipos de comercio, como la exportación sin licencia de armamento y ciertos productos químicos.
Otras agencias y programas federales existen en una capacidad de apoyo, para ayudar a las empresas estadounidenses en sus esfuerzos de exportación en lugar de regular y hacer cumplir los controles de exportación. Por ejemplo, la Administración de Comercio Internacional del Departamento de Comercio de Estados Unidos apoya las exportaciones de Estados Unidos y la competitividad en el extranjero. Echa un vistazo a “Hipervínculo: ¿Exportando?” para varios videos cortos diseñados para enseñar a las empresas cómo participar en este lucrativo y grande mercado.
Hipervínculo: ¿Exportando?
http://www.census.gov/foreign-trade/aes/exporttraining/videos
Echa un vistazo a estos videos cortos de capacitación para aprender sobre el cumplimiento normativo.
De igual manera, la Iniciativa Nacional de Exportación fue creada por la administración Obama, y ayuda a las empresas estadounidenses a operar en el mercado global. Echa un vistazo al presidente Obama discutiendo la necesidad de impulsar las exportaciones en una reciente conferencia de importación/exportación.
Hipervínculo: Presidente Obama discutiendo la importancia de la exportación y la creación de la Iniciativa Nacional de Exportación
www.export.gov/nei/index.asp
Las empresas que deseen importar productos también están sujetas a controles de importación. Los controles de importación toman muchas formas, incluyendo aranceles, cuotas y prohibiciones o restricciones. La Agencia de Aduanas y Protección Fronteriza (CBA) del Departamento de Seguridad Nacional de Estados Unidos tiene un papel primordial en la administración y regulación del control de importaciones. Por ejemplo, inspecciona las importaciones para clasificarlas para establecer su horario arancelario.
Se aplica un arancel a ciertas mercancías importadas de otros países. Los aranceles son impuestos de importación. Se imponen para encarecer el producto importado y mantener el costo de los productos no importados (productos nacionales) atractivo para los consumidores. Los funcionarios de aduanas de CBA clasifican las mercancías importadas, lo que determina el arancel aplicable. No obstante, la Ley de Modernización Aduanera y Cumplimiento Informado atribuye al importador la responsabilidad de cumplir las leyes de importación.
Se aplican cuotas a ciertos bienes. Las cuotas son simplemente límites de cantidad. No existen cuotas absolutas, pero ciertos contingentes arancelarios se aplican a ciertos rubros, como tipos específicos de textiles y productos lácteos. Un contingente arancelario simplemente proporciona aranceles favorables sobre ciertas cantidades de tipos particulares de importaciones.
Las prohibiciones se aplican a los bienes que están prohibidos por ley para importar, por ser peligrosos para la seguridad pública, la salud, el medio ambiente o los intereses nacionales. Otros artículos están restringidos de importación. Por ejemplo, es ilegal importar artículos del patrimonio cultural de otros países sin permiso. Echa un vistazo a “Hipervínculo: ¿Qué? ¿Estas rocas viejas?” para ver una historia reciente sobre fósiles de 520 millones de años que fueron importados ilegalmente a Estados Unidos y que han sido devueltos a China.
Hipervínculo: ¿Qué? ¿Estas rocas viejas?
www.cbp.gov/xp/cgov/newsroom/highlights/chinese_fossils.xml
Junto con la CBA, la Comisión de Comercio Internacional de Estados Unidos investiga los daños de importación a Estados Unidos, como el dumping y las importaciones subsidiadas, y la necesidad de salvaguardias. El dumping es cuando un productor extranjero exporta productos para vender a precios inferiores a su costo de fabricación. Las importaciones subsidiadas son productos producidos en el extranjero para los cuales un gobierno ha brindado asistencia financiera para la producción. Cuando el dumping o las importaciones subsidiadas lesionen materialmente o amenacen con lesionar a los productores nacionales, Estados Unidos puede imponer un derecho compensatorio para los productos subsidiados o un derecho antidumping para los productos objeto de dumping. Estos aranceles, que son tipos particulares de aranceles, reducen el impacto negativo que tales prácticas podrían tener en las empresas estadounidenses. Las salvaguardias son restricciones de crecimiento de duración limitada que se imponen cuando los mercados internos son amenazados o lesionados por las importaciones. Esto permite que los mercados internos se ajusten a la oleada del mercado de importación. Por ejemplo, Estados Unidos impuso salvaguardias a los textiles chinos en respuesta a la disrupción real o amenazada del mercado de la industria textil de Estados Unidos.Oficina de Responsabilidad del Gobierno de Estados Unidos, “Comercio entre Estados Unidos y China: las salvaguardias textiles deberían mejorarse”, GAO-05-296, abril de 2005, http://www.gao.gov/new.items/d05296.pdf (consultado el 27 de septiembre de 2010).
Contratos
La Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CIM) se aplica a la venta de bienes entre partes de países signatarios de este tratado. Al igual que el Código Uniforme de Comercio (UCC), crea una ley uniforme para las partes que la adoptan. Específicamente, la CIM se aplica a los contratos de compraventa internacional de bienes comerciales. Adicionalmente, al igual que la UCC, proporciona gap-fillers para términos que no pueden ser expresamente establecidos en el contrato. Sin embargo, existen diferencias importantes entre la UCC y la CIM, particularmente con respecto a la revocabilidad de una oferta, la aceptación, el requisito de que un escrito sea exigible y los términos esenciales. Véase la Figura 13.3.1 “Una comparación de diferencias entre la CIM y la UCC” para una comparación entre la CIM y la UCC.Departamento de Comercio de Estados Unidos, Oficina del Consejero Delegado para el Comercio Internacional, “La Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías”, agosto de 2002, www.osec.doc.gov/ogc/occic/cisg.htm (consultado el 27 de septiembre de 2010). Las partes contratantes podrán optar por no participar en la CIM, siempre que lo hagan expresamente.
La CIM no limita a las partes a un foro determinado para resolver controversias, y no limita los términos del propio contrato. Es importante que las partes elijan qué foro se aplicará a las disputas que surjan bajo el contrato. Las cláusulas de elección de foro especifican dónde se escucharán las quejas. Si las partes optan por no participar en la CIM, entonces deben elegir qué ley se aplicará a su contrato mediante una cláusula de elección de ley. Las partes también deberán acordar el idioma oficial del contrato. Dado el lenguaje preciso necesario para que se interpreten los acuerdos contractuales, esta elección es claramente importante para los intereses de las partes contratantes.
Derecho Laboral y Derechos Humanos
Los ciudadanos estadounidenses que trabajan para empresas estadounidenses en el extranjero están protegidos por las leyes federales de empleo de Estados Unidos, como el Título VII de la Ley de Derechos Civiles y la Ley de Estadounidenses con Discapacidades. Esto significa que las empresas estadounidenses no pueden discriminar ilegalmente a los empleados estadounidenses con una característica protegida simplemente porque esos empleados se reportan a trabajar para la compañía en suelo extranjero.
Además, la Ley de Reclamaciones de Delitos Extranjeros permite a los no ciudadanos presentar demandas ante un tribunal federal de Estados Unidos contra empresas estadounidenses o ciudadanos que hayan cometido agravios o violaciones de derechos humanos en tierras extranjeras.
Actividades Prohibidas
Quienes se dediquen a negocios internacionales deben estar al tanto de las actividades prohibidas, porque son posibles sanciones penales severas. Por ejemplo, no está permitido pagar sobornos para hacer las cosas. La Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA) prohíbe el pago de sobornos por parte de empresas estadounidenses y de los empleados de esas empresas. La violación a esta ley es un delito penal. Sin embargo, permite los pagos de grasa, o facilitar los pagos, si dichos pagos son permitidos por el gobierno local donde ocurrieron los pagos. Dado que es extremadamente raro encontrar una jurisdicción que permita legalmente los pagos de grasa (incluso en países donde la corrupción es desenfrenada, probablemente siga siendo ilegal), la excepción de pagos de grasa brinda un falso consuelo a quienes se comprometen a usarla.
Los ciudadanos y empresas estadounidenses deben abstenerse de hacer negocios con personas o entidades prohibidas. La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos mantiene una lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas, que es una lista de personas, negocios y entidades con las que se prohíbe a los ciudadanos estadounidenses realizar negocios. Del mismo modo, a los ciudadanos estadounidenses no se les permite realizar transacciones comerciales o comerciales con aquellos en países en los que existe un embargo estadounidense o sanciones económicas impuestas por Estados Unidos. Echa un vistazo a “Hipervínculo: Partes prohibidas” para estas listas.
Hipervínculo: Partes prohibidas
Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas
www.treas.gov/oficinas/aplicación/ofac/sdn
Sanciones Económicas
www.treas.gov/oficinas/aplicación/ofac/programs/index.shtml
También se impide a ciudadanos estadounidenses realizar transacciones con terroristas u organizaciones terroristas.Departamento del Tesoro de Estados Unidos, Oficina de Control de Activos Extranjeros, “Terrorismo: Lo que necesita saber sobre las sanciones de Estados Unidos”, Orden Ejecutiva 13224 §2 (a), 23 de septiembre de 2001, www.treasury.gov/offices/enforcement/ofac/programs/terror/terror.pdf (consultado el 27 de septiembre de 2010). Realizar transacciones con personas, entidades o negocios prohibidos puede resultar en graves violaciones penales, que conllevan sanciones económicas y largas penas de prisión.
Por último, si bien Estados Unidos mantiene boicots económicos contra varios países, bajo las leyes antiboicot estadounidenses es ilegal que personas y empresas estadounidenses cumplan con cualquier boicot extranjero no sancionado. El boicot extranjero no sancionado más importante es el boicot de larga data de la Liga Árabe a Israel. Si una persona o compañía estadounidense recibe una solicitud para cumplir con el boicot a Israel (como una solicitud de un comprador en Arabia Saudita para no enviar mercancías a través de Israel, o no enviar en un buque de bandera israelí, o incluso para declarar si el vendedor tiene alguna operación en Israel o para declarar las afiliaciones religiosas de cada empleado en la compañía), entonces la persona o compañía estadounidense debe negarse a cumplir con la solicitud y reportarla a la agencia gubernamental estadounidense correspondiente dentro de un período de tiempo especificado.
Claves para llevar
Las oportunidades de negocios internacionales son lucrativas y el mercado global ofrece vastas oportunidades de crecimiento. Sin embargo, las empresas estadounidenses que se dedican a negocios internacionales están sujetas a regulaciones comerciales, deben ser conscientes de los desafíos inherentes al formar contratos internacionales y tienen prohibido participar en ciertas actividades.
Ejercicio\(\PageIndex{1}\)
- Mira las etiquetas de ropa de la ropa que llevas puesta. ¿Algo que llevas puesto se produjo en Estados Unidos? Además del atractivo de la prenda, ¿qué tipo de consideraciones podrían pesar los consumidores a la hora de decidir comprar ropa?
- ¿Cuáles son los beneficios e inconvenientes de los controles de importación para las industrias nacionales? ¿Prefieres controles más fuertes? ¿Controles más laxos? ¿Por qué?
- Varios programas de sanciones de Estados Unidos se limitan únicamente a empresas estadounidenses. El programa de sanciones de décadas contra Cuba, por ejemplo, ha significado que las empresas asiáticas y europeas puedan hacer tantos negocios como deseen en Cuba. ¿Qué tan efectivo crees que puede ser un programa de sanciones como este? ¿Quiénes son los ganadores y quiénes son los perdedores?
- Wal-Mart, como empresa estadounidense, no hace ningún negocio en Cuba y no compra a ningún proveedor cubano. Wal-Mart Canada, una empresa canadiense, se enteró hace varios años que un proveedor subcontrató la fabricación de pijamas a Cuba, y que estos pijamas de fabricación cubana se vendían en las tiendas canadienses de Wal-Mart. La matriz estadounidense ordenó a la filial canadiense sacar el producto, pero la filial canadiense informó que hacerlo violaría la ley canadiense, que prohíbe a las empresas canadienses cumplir con el boicot estadounidense a Cuba. ¿Qué debería hacer Wal-Mart U.S.? ¿Qué debería hacer Wal-Mart Canada?