5.1: Descripción general del capítulo

Objetivos de aprendizaje

1. Aprender los supuestos básicos del modelo Heckscher-Ohlin (H-O), especialmente la intensidad de los factores dentro de las industrias y la abundancia de factores dentro de los países.
2. Identificar los cuatro teoremas principales en el modelo H-O.

El modelo de proporciones factoriales fue desarrollado originalmente por dos economistas suecos, Eli Heckscher y su alumno Bertil Ohlin, en la década de 1920. Muchas elaboraciones del modelo fueron proporcionadas por Paul Samuelson después de la década de 1930, y así a veces el modelo se conoce como el modelo Heckscher-Ohlin-Samuelson (HOS). En las décadas de 1950 y 1960, Jaroslav Vanek hizo algunas extensiones notables del modelo, por lo que ocasionalmente el modelo se llama el modelo Heckscher-Ohlin-Vanek. Aquí simplemente llamaremos a todas las versiones del modelo ya sea el modelo Heckscher-Ohlin (H-O), o simplemente el más genérico “modelo de proporciones factoriales”.

El modelo H-O incorpora una serie de características realistas de producción que quedan fuera del modelo simple de Ricardian. Recordemos que en el sencillo modelo Ricardiano solo se necesita un factor de producción, la mano de obra, para producir bienes y servicios. Se supone que la productividad del trabajo varía de un país a otro, lo que implica una diferencia en tecnología entre naciones. Fue la diferencia en tecnología la que motivó el comercio internacional ventajoso en el modelo.

El modelo H-O estándar comienza expandiendo el número de factores de producción de uno a dos. El modelo asume que la mano de obra y el capital se utilizan en la producción de dos bienes finales. Aquí, el capital se refiere a las máquinas físicas y equipos que se utilizan en la producción. Así, las máquinas herramientas, transportadores, camiones, carretillas elevadoras, computadoras, edificios de oficinas, suministros de oficina, y mucho más se consideran capitales.

Todo el capital productivo debe ser propiedad de alguien. En una economía capitalista, la mayor parte del capital físico es propiedad de particulares y empresas. En una economía socialista, el capital productivo sería propiedad del gobierno. En la mayoría de las economías actuales, el gobierno posee parte del capital productivo, pero los particulares y las empresas son dueños de la mayor parte del capital. Toda persona que posea acciones ordinarias emitidas por una empresa tiene una participación de propiedad en esa sociedad y tiene derecho a dividendos o ingresos basados en la rentabilidad de la empresa. Como tal, esa persona es capitalista, es decir, dueño del capital.

El modelo H-O asume la propiedad privada del capital. El uso del capital en producción generará ingresos para el propietario. Nos referiremos a ese ingreso como “rentas” de capital. Así, mientras que el trabajador gana “salarios” por sus esfuerzos en la producción, el dueño del capital gana rentas.

La asunción de dos factores productivos, el capital y el trabajo, permite la introducción de otra característica realista en la producción: diferentes proporciones de factores tanto dentro como dentro de las industrias. Cuando se considera una gama de industrias en un país, es fácil convencerse de que la proporción de capital a mano de obra aplicada en la producción varía considerablemente. Por ejemplo, la producción de acero generalmente involucra grandes cantidades de costosas máquinas y equipos repartidos en quizás cientos de acres de tierra, pero también utiliza relativamente pocos trabajadores. (Tenga en cuenta que relativo aquí significa relativo a otras industrias.) En la industria del tomate, en contraste, la cosecha requiere que cientos de trabajadores migrantes recolecten a mano y recolecten cada fruto de la vid. La cantidad de maquinaria utilizada en este proceso es relativamente pequeña.

En el modelo H-O, definimos la relación entre la cantidad de capital y la cantidad de mano de obra utilizada en un proceso productivo como la relación capital-trabajo. Imaginamos, y por lo tanto asumimos, que diferentes industrias que producen diferentes bienes tienen diferentes relaciones capital-trabajo. Es esta relación (o proporción) de un factor a otro lo que le da al modelo su nombre genérico: el modelo de proporciones factoriales.

En un modelo en el que cada país produce dos bienes, se debe hacer una suposición sobre qué industria tiene la mayor relación capital-mano de obra. Así, si los dos bienes que un país puede producir son el acero y la ropa y si la producción de acero utiliza más capital por unidad de trabajo del que se utiliza en la producción de ropa, diríamos que la producción de acero es intensiva en capital en relación con la producción de ropa. Además, si la producción de acero es intensiva en capital, entonces implica que la producción de ropa debe ser intensiva en mano de obra respecto al acero.

Otra característica realista del mundo es que los países tienen diferentes cantidades —es decir, dotaciones— de capital y mano de obra disponibles para su uso en el proceso productivo. Así, algunos países como Estados Unidos están bien dotados de capital físico relativo a su fuerza de trabajo. En contraste, muchos países menos desarrollados tienen mucho menos capital físico pero están bien dotados de grandes fuerzas de trabajo. Utilizamos la relación entre la dotación agregada de capital y la dotación agregada de mano de obra para definir la abundancia relativa de factores entre países. Así, si, por ejemplo, Estados Unidos tiene un ratio mayor de capital agregado por unidad de trabajo que el ratio de Francia, diríamos que Estados Unidos es abundante en capital en relación con Francia. Por implicación, Francia tendría una mayor proporción de mano de obra agregada por unidad de capital y así Francia sería abundante mano de obra en relación con Estados Unidos.

El modelo H-O asume que las únicas diferencias entre países son estas variaciones en las dotaciones relativas de los factores de producción. En última instancia, se muestra que (1) el comercio ocurrirá, (2) el comercio será ventajoso a nivel nacional y (3) el comercio tendrá efectos caracterizables en los precios, salarios y alquileres cuando las naciones difieran en sus dotaciones de factores relativos y cuando diferentes industrias utilicen factores en diferentes proporciones.

Cabe destacar aquí una distinción fundamental entre el modelo H-O y el modelo Ricardiano. Mientras que el modelo Ricardian asume que las tecnologías de producción difieren entre países, el modelo H-O asume que las tecnologías de producción son las mismas. La razón de la idéntica suposición tecnológica en el modelo H-O quizás no sea tanto porque se cree que las tecnologías son realmente las mismas, aunque se puede hacer un caso para ello. En cambio, la suposición es útil ya que nos permite ver con precisión cómo las diferencias en las dotaciones de recursos son suficientes para provocar el comercio y muestra qué impactos surgirán enteramente debido a estas diferencias.

Los principales resultados del modelo H-O

Hay cuatro teoremas principales en el modelo H-O: el teorema de Heckscher-Ohlin (H-O), el teorema de Stolper-Samuelson, el teorema de Rybczynski y el teorema de igualación factor-precio. Los teoremas de Stolper-Samuelson y Rybczynski describen las relaciones entre las variables del modelo, mientras que los teoremas H-O y de igualación factor-precio presentan algunos de los resultados clave del modelo. La aplicación de estos teoremas también nos permite derivar algunas otras implicaciones importantes del modelo. Empecemos por el teorema H-O.

El teorema de Heckscher-Ohlin

El teorema H-O predice el patrón de comercio entre países en función de las características de los países. El teorema H-O dice que un país abundante en capital exportará el bien intensivo en capital, mientras que el país abunda en mano de obra exportará el bien intensivo en mano de obra.

He aquí por qué. Un país que es abundante en capital es aquel que está bien dotado de capital relativo al otro país. Esto le da al país una propensión a producir el bien que utiliza relativamente más capital en el proceso de producción, es decir, el bien intensivo en capital. En consecuencia, si estos dos países no comerciaran inicialmente —es decir, estaban en autarquía— el precio del bien intensivo en capital en el país con abundancia de capital se pujaría a la baja (debido a su oferta extra) en relación con el precio del bien en el otro país. De igual manera, en el país que es abundante en mano de obra, el precio del bien intensivo en mano de obra se bajaría en relación con el precio de ese bien en el país con abundancia de capital.

Una vez que se permita el comercio, las empresas con fines de lucro trasladarán sus productos a los mercados que temporalmente tienen el precio más alto. Así, el país con abundancia de capital exportará el bien intensivo en capital ya que el precio será temporalmente mayor en el otro país. De igual manera, el país abunda en mano de obra exportará el bien intensivo en mano de obra. Los flujos comerciales subirán hasta que los precios de ambos bienes sean igualados en los dos mercados.

El teorema H-O demuestra que las diferencias en las dotaciones de recursos definidas por las abundancias nacionales son una de las razones por las que puede ocurrir el comercio internacional.

El teorema de Stolper-Samuelson

El teorema de Stolper-Samuelson describe la relación entre los cambios en los precios de producción (o los precios de los bienes) y los cambios en los precios de los factores como salarios y alquileres dentro del contexto del modelo H-O. El teorema se desarrolló originalmente para iluminar el tema de cómo afectarían los aranceles a los ingresos de los trabajadores y capitalistas (es decir, la distribución del ingreso) dentro de un país. Sin embargo, el teorema es igual de útil cuando se aplica a la liberalización del comercio.

El teorema afirma que si el precio del bien intensivo en capital sube (por cualquier razón), entonces el precio del capital —el factor utilizado intensamente en esa industria— subirá, mientras que la tasa salarial pagada al trabajo caerá. De esta manera, si el precio del acero subiera y si el acero tuviera un uso intensivo de capital, la tasa de renta sobre el capital subiría, mientras que la tasa salarial bajaría. De igual manera, si el precio del bien intensivo en mano de obra subiera, entonces la tasa salarial aumentaría, mientras que la tasa de alquiler bajaría.

El teorema fue posteriormente generalizado por Ronald Jones, quien construyó un efecto de aumento para los precios en el contexto del modelo H-O. El efecto de aumento permite analizar cualquier cambio en los precios de ambos bienes y proporciona información sobre la magnitud de los efectos en los salarios y alquileres. Lo más importante es que el efecto de aumento permite analizar los efectos de los cambios de precios en los salarios reales y las rentas reales ganadas por los trabajadores y propietarios de capital. Esto es instructivo ya que los rendimientos reales indican el poder adquisitivo de los salarios y alquileres después de contabilizar los cambios de precios y por lo tanto son una mejor medida de bienestar que la tasa salarial o la tasa de alquiler por sí sola.

Dado que los precios cambian en un país cuando se produce la liberalización del comercio, el efecto de aumento puede aplicarse para producir un resultado interesante e importante. Un movimiento hacia el libre comercio hará que aumente el retorno real del factor relativamente abundante de un país, mientras que el retorno real del factor relativamente escaso del país caerá. Así, si Estados Unidos y Francia son dos países que se mueven al libre comercio y si Estados Unidos es abundante en capital (mientras que Francia es abundante mano de obra), entonces los propietarios de capital en Estados Unidos experimentarán un incremento en el poder adquisitivo de sus ingresos por alquiler (es decir, ganarán), mientras que los trabajadores experimentarán una disminución en el poder adquisitivo de sus ingresos salariales (es decir, perderán). De igual manera, los trabajadores ganarán en Francia, pero los propietarios de capital perderán.

Además, el factor abundante del país se beneficia independientemente de la industria en la que se encuentre empleado. Así, los propietarios de capital en Estados Unidos se beneficiarían del comercio incluso si su capital se utilizara en el sector que compite con las importaciones en declive. De igual manera, los trabajadores perderían en Estados Unidos aunque estuvieran empleados en el sector exportador en expansión.

Las razones de este resultado son algo complicadas, pero la esencia se puede dar con bastante facilidad. Cuando un país se traslada al libre comercio, el precio de sus bienes exportados subirá, mientras que el precio de sus bienes importados caerá. Los precios más altos en la industria exportadora inspirarán a las empresas con fines de lucro a expandir la producción. Al mismo tiempo, la industria competidora de importaciones, que sufre la caída de los precios, querrá reducir la producción para recortar sus pérdidas. De esta manera, el capital y la mano de obra serán despedidos en el sector competidor de importaciones pero estarán en demanda en el sector exportador en expansión. No obstante, surge un problema en que el sector exportador es intensivo en el factor abundante del país, digamos capital. Esto significa que la industria exportadora quiere relativamente más capital por trabajador que la proporción de factores que la industria competidora de importaciones está despidiendo. En la transición habrá un exceso de demanda de capital, que ofertará su precio, y un exceso de oferta de mano de obra, que pujará a la baja su precio. De ahí que los dueños de capital en ambas industrias experimenten un incremento en sus rentas, mientras que los trabajadores de ambas industrias experimentan una disminución en sus salarios.

El teorema de igualación de precios

El teorema de igualación factor-precio dice que cuando los precios de los bienes de salida se igualan entre países, como cuando los países se mueven al libre comercio, los precios de los factores (capital y mano de obra) también se igualarán entre países. Esto implica que el libre comercio igualará los salarios de los trabajadores y las rentas ganadas sobre el capital en todo el mundo.

El teorema deriva de los supuestos del modelo, los más críticos de los cuales son los supuestos de que ambos países comparten la misma tecnología de producción y que los mercados son perfectamente competitivos. En un mercado perfectamente competitivo, los factores se pagan sobre la base del valor de su productividad marginal, que a su vez depende de los precios de salida de los bienes. Así, cuando los precios difieren entre países, también lo harán sus productividades marginales y por lo tanto también lo harán sus salarios y rentas. No obstante, una vez que se igualan los precios de los bienes, como están en el libre comercio, el valor de los productos marginales también se iguala entre países y de ahí que los países también deben compartir las mismas tasas salariales y tarifas de alquiler.

La igualación factor-precio constituyó la base de algunos argumentos que a menudo se escuchaban en los debates previos a la aprobación del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) entre Estados Unidos, Canadá y México. Los opositores al TLCAN temían que el libre comercio con México bajara los salarios de Estados Unidos al nivel en México. La igualación factor-precio es consistente con este miedo, aunque un resultado más probable sería una reducción en los salarios estadounidenses aunada a un aumento en los salarios mexicanos.

Además, debemos tener en cuenta que es poco probable que la igualación factor-precio se aplique perfectamente en el mundo real. El modelo H-O asume que la tecnología es la misma entre países para enfocarse en los efectos de diferentes dotaciones de factores. Si las tecnologías de producción difieren entre países, como asumimos en el modelo Ricardian, entonces los precios de los factores no se igualarían una vez que los precios de los bienes se igualaran. Como tal, una mejor interpretación del teorema de igualación factor-precio aplicado a entornos del mundo real es que el libre comercio debería causar una tendencia a que los precios de los factores se muevan juntos si parte del comercio entre países se basa en diferencias en las dotaciones de factores.

El teorema de Rybczynski

El teorema de Rybczynski demuestra la relación entre los cambios en las dotaciones de los factores nacionales y los cambios en los resultados de los bienes finales en el contexto del modelo H-O. Dicho brevemente, dice que un incremento en la dotación de un factor por parte de un país provocará un incremento en la producción del bien que utiliza ese factor de manera intensiva y una disminución en la producción del otro bien. Es decir, si Estados Unidos experimenta un incremento en el equipo de capital, entonces eso provocaría un incremento en la producción del bien intensivo en capital (acero) y una disminución en la producción del bien intensivo en mano de obra (ropa). El teorema es útil para abordar temas como la inversión, el crecimiento poblacional y, por lo tanto, el crecimiento de la fuerza laboral, la inmigración y la emigración, todo dentro del contexto del modelo H-O.

El teorema también fue generalizado por Ronald Jones, quien construyó un efecto de aumento para las cantidades en el contexto del modelo H-O. El efecto de aumento permite analizar cualquier cambio en ambas dotaciones y proporciona información sobre la magnitud de los efectos en las salidas de los dos bienes.

Eficiencia económica agregada

El modelo H-O demuestra que cuando los países pasen al libre comercio, experimentarán un incremento en la eficiencia agregada. El cambio en los precios provocará un cambio en la producción de ambos bienes en ambos países. Cada país producirá más de su bien de exportación y menos de su bien de importación. A diferencia del modelo Ricardiano, sin embargo, ninguno de los países necesariamente se especializará en la producción de su bien de exportación. Sin embargo, los cambios de producción mejorarán la eficiencia productiva en cada país. También, debido a los cambios en los precios, los consumidores, en conjunto, experimentarán una mejora en la eficiencia del consumo. Es decir, el bienestar nacional aumentará para ambos países cuando pasen al libre comercio.

Sin embargo, esto no implica que todos se beneficien. Como muestra el teorema de Stolper-Samuelson, el modelo demuestra claramente que algunos propietarios de factores experimentarán un incremento en sus ingresos reales, mientras que otros experimentarán una disminución en sus ingresos factoriales. El comercio generará ganadores y perdedores. El incremento del bienestar nacional significa esencialmente que la suma de las ganancias a los ganadores superará la suma de las pérdidas a los perdedores. Por ello, los economistas suelen aplicar el principio de compensación.

El principio de compensación establece que siempre y cuando los beneficios totales superen las pérdidas totales en el movimiento al libre comercio, entonces debe ser posible redistribuir los ingresos de los ganadores a los perdedores de tal manera que todos tengan al menos tanto como antes de que ocurriera la liberalización del comercio.

Obsérvese que el modelo H-O “estándar” se refiere al caso de dos países, dos bienes y dos factores de producción. El modelo H-O se ha extendido a muchos países, muchos bienes, y muchos factores, pero la mayor parte de la exposición en este texto, y por los economistas en general, es en referencia al caso estándar.

Claves para llevar

• El modelo H-O es un modelo de dos países, dos buenos y dos factores que asume que los procesos de producción difieren en sus intensidades factoriales, mientras que los países difieren en sus abundancias factoriales.
• El teorema de Rybczynski afirma que existe una relación positiva entre los cambios en la dotación de un factor y los cambios en la producción del producto que utiliza ese factor de manera intensiva.
• El teorema de Stolper-Samuelson afirma que existe una relación positiva entre los cambios en el precio de un producto y los cambios en el pago realizado al factor utilizado intensamente en esa industria.
• El teorema de Heckscher-Ohlin predice el patrón del comercio: dice que un país con abundancia de capital (abundante en mano de obra) exportará el bien intensivo en capital (mano de obra) e importará el bien intensivo en mano de obra (intensivo en capital).
• El teorema de igualación factor-precio demuestra que cuando los precios de los productos se igualan a través del comercio, también se igualarán los precios de los factores (salarios y rentas).

Ejercicio\(\PageIndex{1}\)

1. Preguntas de Jeopardy. Al igual que en el popular programa de juegos de televisión, se te da una respuesta a una pregunta y debes responder con la pregunta. Por ejemplo, si la respuesta es “un impuesto a las importaciones”, entonces la pregunta correcta es “¿Qué es un arancel?”
   1. El término utilizado para describir los ingresos obtenidos por el uso del capital.
   2. El término utilizado para describir la relación entre el uso de capital y el uso de mano de obra en una industria.
   3. El término utilizado para describir una industria que utiliza más capital por trabajador que otra industria.
   4. Esto es por lo cual las industrias difieren entre sí en el modelo H-O.
   5. Esto es por lo que los países difieren entre sí en el modelo H-O.
   6. El nombre dado al teorema en el modelo H-O que describe el patrón de comercio.
   7. El nombre dado al teorema en el modelo H-O que describe los efectos sobre los salarios y rentas causados por un cambio en un precio de salida.
   8. El nombre dado al teorema en el modelo H-O que describe los efectos sobre las cantidades de las salidas causados por un cambio en una dotación.
   9. El nombre que se le da al teorema en el modelo H-O que describe la relación entre los precios de los factores entre países en libre comercio.