2.4: Arbitraje

La American Bar Association (ABA) define el arbitraje como el “proceso privado donde las partes contendientes acuerdan que una o varias personas pueden tomar una decisión sobre la disputa después de recibir pruebas y escuchar argumentos”. El arbitraje es supervisado por un árbitro neutral, o un individuo que es responsable de tomar una decisión sobre cómo resolver una disputa y que tiene la capacidad de decidir sobre un laudo, o un curso de acción que el árbitro considere justo, dada la situación. Un premio puede ser un pago monetario que una parte debe pagar a la otra; sin embargo, los premios no siempre tienen que ser de naturaleza financiera. Un laudo puede requerir que una empresa deje de dedicarse a una determinada práctica que se considere injusta con la otra empresa. A diferencia de la mediación, en la que el mediador simplemente sirve como un facilitador que está tratando de ayudar a las partes en desacuerdo a llegar a un acuerdo, y el árbitro actúa más como un juez en un juicio judicial y a menudo tiene experiencia jurídica, aunque puede o no tener experiencia en la materia. Muchos árbitros son abogados y jueces actuales o jubilados.

Tipos de Acuerdos de Arbitraje

Las partes pueden entrar en arbitraje ya sea voluntario o involuntario. En el arbitraje voluntario, las partes contendientes han decidido, por su propia voluntad, buscar el arbitraje como una forma de resolver potencialmente su controversia. Dependiendo de las leyes del estado y de la naturaleza de la controversia, las partes en desacuerdo pueden tener que intentar el arbitraje antes de recurrir al litigio; este requisito se conoce como arbitraje involuntario porque es forzado sobre ellas por una parte externa.

El arbitraje puede ser vinculante o no vinculante. En el arbitraje vinculante, la decisión del árbitro o árbitros es definitiva, y salvo en raras circunstancias, ninguna de las partes puede apelar la decisión a través del sistema judicial. En el arbitraje no vinculante, el laudo del árbitro puede considerarse como una recomendación; solo se finaliza si ambas partes acuerdan que es una solución aceptable. Este hecho es por lo que el arbitraje no vinculante puede ser útil para lo que la Asociación Americana de Arbitraje describe como “disputas donde las partes pueden estar demasiado separadas en sus puntos de vista para mediar o necesitan una evaluación objetiva de sus respectivas posiciones”. El hecho de que un partido neutral evalúe la situación puede ayudar a los contendientes a replantearse y reevaluar sus posiciones y llegar a un compromiso futuro.

Cuestiones cubiertas por acuerdos de arbitraje

Hay muchos casos en los que los acuerdos de arbitraje pueden resultar útiles como una forma de resolución alternativa de disputas. Si bien el arbitraje puede ser útil para resolver asuntos de derecho de familia, como divorcio, custodia y manutención infantil, en el ámbito del derecho empresarial, tiene tres aplicaciones principales:

• Laboral. El arbitraje se ha utilizado a menudo para resolver conflictos laborales a través del arbitraje de intereses y el arbitraje de quejas. El arbitraje de intereses aborda los desacuerdos sobre los términos que se incluirán en un nuevo contrato, por ejemplo, los trabajadores de un sindicato quieren que su tiempo de descanso aumente de\(15\) a\(25\) minutos. En contraste, el arbitraje de agravios abarca las controversias sobre la implementación de los acuerdos existentes. En el ejemplo dado anteriormente, si los trabajadores sintieran que estaban siendo forzados a trabajar a través de su pausa de\(15\) minutos, podrían dedicarse a este tipo de arbitraje para resolver el asunto.
• Transacciones comerciales. Cada vez que dos partes realizan transacciones comerciales, existe la posibilidad de malentendidos y errores. Tanto las transacciones de empresa a empresa como las transacciones de empresa a consumidor pueden resolverse potencialmente a través del arbitraje. Cualquier individuo o empresa que no esté satisfecho con una transacción comercial puede intentar el arbitraje. Jessica Simpson ganó recientemente un caso de arbitraje en el que disputó el lanzamiento de un video de fitness que había hecho porque sintió que la editora tardó demasiado en lanzarlo.
• Disputas de propiedad. Los negocios pueden tener varios tipos de disputas patrimoniales. Estos podrían incluir desacuerdos sobre la propiedad física, por ejemplo, decidir dónde termina una propiedad y comienza otra, o propiedad intelectual, por ejemplo, secretos comerciales, invenciones y obras artísticas.

Por lo general, las controversias civiles, a diferencia de lo penal, intentan utilizar el arbitraje como medio de resolución de controversias. Si bien las definiciones pueden variar entre municipios, estados y países, un asunto civil es generalmente aquel que se presenta cuando en parte tiene un agravio contra otra parte y busca daños monetarios. En contraste, en un asunto penal, un gobierno persigue a un individuo o grupo por violar leyes destinadas a establecer el interés superior del público. Si bien la palabra crimen suele invocar la idea de violencia, hay muchos delitos, como la malversación de fondos, en los que el daño causado no es físico, sino monetario.

Ética de las Cláusulas de Arbitraje Comercial

Como se discutió anteriormente, acudir a los tribunales para resolver una disputa es un esfuerzo costoso, y para las grandes empresas, es posible incurrir en millones de dólares en gastos legales. Si bien el arbitraje está destinado a ser una forma de resolución de disputas que ayude a las partes en desacuerdo a encontrar una solución de bajo costo y eficiente en el tiempo, se ha vuelto cada vez más importante cuestionar qué gastos se están bajando y en qué efecto. Muchos defensores de los consumidores están luchando contra lo que se conoce como cláusulas de arbitraje forzado, en las que los consumidores acuerdan resolver todas las disputas a través del arbitraje, renunciando efectivamente a su derecho a demandar a una empresa en los tribunales. Algunas de estas cláusulas de arbitraje forzado hacen que la otra parte pierda su derecho a apelar una decisión arbitral o participar en cualquier tipo de demanda colectiva, en la que individuos que tienen un tema similar demandan como un grupo colectivo. Por ejemplo, en 2006, los inversionistas de Enron iniciaron una demanda colectiva contra ejecutivos que ocultaron las pérdidas de la compañía y recibieron\(\$7.2\) mil millones de dólares. Si bien este ejemplo representa un caso en el que la empresa demandada estaba claramente equivocada, es importante que las grandes empresas sean éticas en su uso de cláusulas arbitrales. No deben utilizarse como una forma de mantener “silenciadas” las malas acciones o para limitar las capacidades de los consumidores para obtener una retribución legítima por productos y servicios que no funcionan como se prometió.

Procedimientos de arbitraje

Cuando las partes entran en arbitraje, se siguen ciertos procedimientos. En primer lugar, se decide el número de árbitros, junto con la forma en que serán elegidos. Las partes que entablen un arbitraje voluntario pueden tener más control sobre esta decisión, mientras que las que lo hagan de mala gana pueden tener un grupo limitado de árbitros entre los que elegir. En el caso de arbitraje voluntario, las partes podrán decidir contar con tres árbitros, uno elegido por cada uno de los contendientes y el tercero elegido por los árbitros electos.

A continuación, se establece un cronograma, y ambas partes presentan pruebas. Dado que el arbitraje es menos formal que los procedimientos judiciales, la fase de pruebas suele ir más rápida de lo que lo haría en un entorno de sala de audiencias. Por último, el árbitro tomará una decisión y generalmente toma uno o más laudos.

No todos los acuerdos de arbitraje tienen los mismos procedimientos. Depende de los tipos de acuerdos que hagan previamente las partes contendientes. Considera el siguiente escenario: el propietario de un gran edificio de oficinas comerciales utiliza un contrato de arrendamiento, que estipula que el arbitraje se utilizará para resolver los términos de renovación de un arrendamiento. Por ejemplo, el arrendamiento puede establecer que, al final del primer año, el pago del arrendamiento del segundo año será al valor actual de mercado, y si los inquilinos no pueden ponerse de acuerdo sobre ese valor, entonces permitirán que un árbitro decida. Si el dueño del edificio siente que la tasa de renovación debe ser\(\$40\) /pie cuadrado y el inquilino siente que debe ser\(\$20\) /pie cuadrado, un árbitro que puede no ser un experto en valores inmobiliarios locales podría decidir resolver la disputa usando una regla general, como “dividir la diferencia”. En este caso, el árbitro podría decidir que\(\$30\) /pie cuadrado representa una tasa justa de renovación de arrendamiento.

Figura\(\PageIndex{1}\): Se pueden emplear diversos tipos de arbitraje dependiendo de lo que las partes piensen que es mejor para su situación. (Crédito: Tim Eiden/ pexels/ Licencia: CC0)

Para superar esta deficiencia, el dueño del edificio podría redactar un contrato de arrendamiento que estipule que las partes utilicen arbitraje vinculante de béisbol y utilicen expertos en la materia como árbitros. En este caso, eso podría incluir abogados de bienes raíces o inversionistas de bienes raíces comerciales. En el arbitraje de béisbol, cada parte presentaría una cifra de renovación de arrendamiento a un árbitro. Por ejemplo, imagine que el inquilino renovador presenta una oferta de\(\$10\) /por pie cuadrado, que está muy por debajo del valor de mercado, mientras que el propietario del edificio presenta una oferta de\(\$35\) /pie cuadrado. En este escenario, el árbitro elige una oferta u otra, sin modificaciones. Este tipo de arbitraje incentiva a ambas partes a ser justas en sus tratos entre sí porque hacer lo contrario sería en su propio perjuicio.

Laudos Arbitrales

Un árbitro puede emitir ya sea un laudo “desnudo” o un laudo razonado. Un laudo básico se refiere a aquel en el que el árbitro simplemente declara su decisión, mientras que un laudo motivado enumera la justificación de la decisión y el monto del laudo. La decisión del árbitro a menudo se convierte en una sentencia, o herramienta legal que permite a la parte ganadora iniciar acciones de cobro sobre el laudo. El proceso de conversión de un laudo en sentencia se conoce como confirmación.

Ejecución Judicial de Laudos Arbitrales

Si bien puede parecer que la parte a la que se le otorga un acuerdo por parte de un árbitro tiene motivos para ser relevado de que el asunto está resuelto, a veces esta decisión representa apenas un paso más hacia la recepción efectiva del laudo. Si bien una parte puede honrar el laudo y cumplir voluntariamente, este resultado no siempre es el caso. En los casos en que la otra parte no cumpla, el siguiente paso es solicitar al tribunal que haga cumplir la decisión del árbitro. Esta tarea se puede lograr mediante numerosos mecanismos, dependiendo de las leyes que rigen. Estos incluyen órdenes de ejecución, embargo y gravámenes.

• Auto de Ejecución. La Facultad de Derecho de Cornell define un auto de ejecución como “Una orden judicial que ordena al personal de las fuerzas del orden tomar medidas en un intento de satisfacer una sentencia ganada por el demandante”.
• Embargo. Un embargo se refiere a una orden judicial que incauta el dinero, normalmente los salarios, para satisfacer una deuda. Una miríada de leyes se aplican al embargo salarial, por ejemplo, ciertos tipos de ingresos, como el Ingreso por Incapacidad del Seguro Social (SSDI), no pueden ser embargados. Además, dependiendo de las leyes estatales, a veces solo los deudores que ganan una cierta cantidad, por ejemplo,\(\$1,600\) brutos/mes, están sujetos al embargo salarial.
• Gravámenes. Un gravamen otorga a la parte derechohabiente en una sentencia el derecho a confiscar los bienes de otra persona para satisfacer una deuda. Comúnmente, los gravámenes se pueden colocar sobre bienes inmuebles y bienes personales, como automóviles y embarcaciones. Los bienes que tienen un gravamen no se pueden vender porque el título está gravado y, a menudo, no pueden transferirse legalmente hasta que se satisfaga el gravamen o se pague. Dependiendo de las leyes estatales, solo ciertos bienes están sujetos a un gravamen. Por ejemplo, la parte ganadora en un caso de arbitraje sólo podrá colocar un gravamen sobre el vehículo de la otra parte si tiene un valor de mercado superior\(\$7,500\).

La ejecución de los laudos arbitrales se rige por una serie de leyes, como la Ley Federal de Arbitraje y la Ley Uniforme de Arbitraje.

Resumen

La negociación, la mediación y el arbitraje son formas alternativas de resolución de disputas que intentan ayudar a las partes en desacuerdo a evitar el tiempo y los gastos del litigio judicial. Si bien la negociación está involucrada en las tres formas, la mediación y el arbitraje involucran a un tercero neutral para ayudar a las partes a encontrar una solución. Los marcos que consideran el interés propio, en lugar del interés en la otra parte, pueden ayudar a los negociadores a elaborar acercamientos de negociación exitosos. Los mediadores, árbitros y grupos de árbitros siguen ciertos pasos y juegan un papel importante al tratar de ayudar a las partes a llegar a un terreno común y evitar los procedimientos judiciales. Los mediadores que establecen una relación con las partes contendientes pueden facilitar la resolución de disputas, ya que la mediación está muy centrada en la solución. Los árbitros suelen decidir sobre los laudos cuando las partes no pueden llegar a un acuerdo. Aun cuando una parte agraviada obtenga un laudo arbitral, todavía puede tener que perseguir a la otra parte utilizando diversas técnicas legales para hacer cumplir el pago o la práctica estipulada en el laudo. Mantenerse al día con las leyes federales y estatales asociadas con los procedimientos de negociación es esencial para las empresas que buscan maximizar sus metas relacionales y de resultados.

Colaboradores y Atribuciones

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