1.3: Fuentes del Derecho

Objetivos de aprendizaje

• Diferenciar entre costumbres sociales y derecho.
• Familiarizarse con las fuentes primarias del derecho en Estados Unidos.
• Comprender la diferencia entre el derecho público y el derecho privado.
• Entender la relación entre los sistemas de gobierno estatal y federal.

Hipervínculo: Frisos de la Corte Suprema

http://www.supremecourt.gov/about/north&southwalls.pdf

A lo largo de las murallas norte y sur del Gran Salón de la Suprema Corte de Estados Unidos, los frisos que representan a los grandes legisladores de la historia están tallados en mármol. Entre ellos se encuentran Hammurabi, Moisés, Salomón, Draco, Confucio, Muhammad, Napoleón y un estadounidense. Haz clic en el enlace para saber quién es.

¿De dónde viene la ley? ¿Cómo sabes lo correcto del mal? Ciertamente, tus cuidadores te enseñaron bien de mal cuando eras niño. Sus maestros, ancianos de la comunidad y otras personas que estaban en condiciones de ayudar a dar forma a sus ideas sobre las maneras apropiadas de comportamiento también influyeron en su comprensión de qué comportamientos son aceptables y cuáles no. Además, los empleadores suelen tener ideas muy firmes sobre cómo deben comportarse sus empleados. Esas ideas pueden transmitirse a través de códigos de ética de los empleadores, manuales de empleados o culturas organizacionales.

Por supuesto, las acciones que se consideran “equivocadas” y conductas inapropiadas no son violaciones a la ley. Simplemente pueden representar normas sociales. Por ejemplo, generalmente no es aceptable preguntar a extraños sobre sus ingresos. No es ilegal hacer tal cosa, pero se considera descortés. Imagina que estás entrevistando para un puesto que realmente quieres. ¿Te imaginas a ti mismo preguntándote a tu empleador potencial cuánto dinero gana? No sería ilegal que el patrón se niegue a contratarte en base a tu falta de habilidades sociales. No obstante, sería ilegal que el patrón no te contratara en base únicamente a tu raza.

Entonces, ¿cuál es la diferencia? Un tipo de “bien de mal” se basa en normas sociales y expectativas culturales. El otro tipo de “bien de mal” se basa en una fuente reconocida como autoridad legítima poseedora para hacer, y hacer cumplir, la ley dentro de nuestra sociedad. Se trata de dos tipos de reglas en nuestra sociedad: las normas sociales y las leyes.

Una Cuestión de Ética

En enero de 2010, Haití, el país más pobre del hemisferio occidental, fue golpeado por un terremoto masivo que mató a decenas de miles —tal vez incluso cientos de miles— de personas. Los rescatistas se apresuraron a sacar a los sobrevivientes de los escombros, pero en los días posteriores al sismo, miles de personas deambulaban por las calles sin comida ni refugio. Algunos casos de saqueos y violencia ocurrieron a medida que los sobrevivientes crecieron desesperados por el sustento.

Mientras tanto, Royal Caribbean operaba una línea de cruceros que hacía una parada regular en Haití, en una playa privada donde anteriormente había gastado millones de dólares en mejoras para asegurar que los vacacionistas de sus cruceros se divirtieran durante sus paradas durante la noche. A una semana del desastre, Royal Caribbean buscaba asegurar a sus clientes que la parada en Haití no era poco ética. Señaló que llevar dólares turísticos a Haití era en realidad algo ético, a pesar de los miles de muertos y heridos a poca distancia.

Si estuvieras programado para comenzar unas vacaciones en un crucero Royal Caribbean que atracó en su playa privada durante la semana siguiente al sismo, ¿irías? Si decidiste ir, ¿cómo reaccionarían tus amigos y familiares ante tu elección? Si Royal Caribbean no estaba legalmente obligado a emitir reembolsos por boletos no reembolsables, ¿debería estar dispuesto a emitir reembolsos de todos modos?

Las costumbres sociales pueden ser violadas bajo pena de vergüenza o ostracismo. Alguien puede optar por ignorar las costumbres sociales, pero por lo general hay consecuencias sociales o profesionales negativas al hacerlo. Se puede decir que una persona que viola las costumbres sociales es un boor, o la gente puede tratar de evitar a esa persona porque sus acciones y comentarios hacen que los demás se sientan incómodos. No obstante, no siguen repercusiones legales violando las costumbres sociales.

Las violaciones a la ley son diferentes. Violar la ley conlleva sanciones, como responsabilidad o pérdida de libertad, dependiendo del tipo de violación. Si bien en general podemos decidir si nos conformamos o no a las costumbres sociales, nos vemos obligados a obedecer la ley bajo amenaza de pena.

El derecho puede clasificarse generalmente como derecho público o derecho privado. El derecho público se aplica a todos. Es ley la que ha sido creada por alguna autoridad legítima con la facultad de crear ley, y ha sido “dictada” al pueblo dentro de su jurisdicción. En Estados Unidos, la propia autoridad legisladora también está sujeta a esas leyes, porque nadie está “por encima” de la ley. Si se viola la ley, se pueden imponer sanciones contra el infractor. Estas sanciones también son “dictadas” desde alguna fuente reconocida de autoridad, como el Poder Judicial. Por supuesto, la gente en Estados Unidos puede participar en muchas actividades de creación de leyes. Por ejemplo, podrán votar en elecciones a legisladores, quienes, a su vez, crean legislación. De igual manera, si las personas tienen un reclamo legal, su caso podrá ser escuchado por el Poder Judicial.

Es importante señalar, sin embargo, que no todo el derecho es de derecho público. Por lo general, se entiende que el derecho privado es el derecho vinculante para determinadas partes. Por ejemplo, las partes de un contrato están involucradas en un acuerdo de derecho privado. Los términos del contrato se aplican a las partes del contrato pero no a nadie más. Si las partes tienen una disputa contractual, podrán utilizar métodos de resolución de controversias para resolverla. Esto se debe a que ambas partes del contrato reconocen al Poder Judicial como una autoridad legítima que puede resolver la controversia contractual. No obstante, independientemente de la resolución, los términos del contrato y el recurso por incumplimiento se aplicarán únicamente a las partes del contrato y no a todos los demás.

Adicionalmente, alguna ley es procesal y otra es sustantiva. El derecho procesal describe las reglas legales que deben seguirse. Es decir, detalla el proceso o reglas que legalmente se requieren. Por ejemplo, el gobierno de Estados Unidos generalmente debe obtener una orden judicial antes de registrar la casa privada de alguien. Si se ignora o se realiza ilegalmente el proceso de obtención de la orden judicial, entonces se ha violado la ley procesal. El derecho sustantivo se refiere al fondo real de la ley o al fondo de la demanda, caso o acción. El derecho sustantivo encarna las ideas de derechos y deberes legales y es captado por nuestras diferentes fuentes de derecho, como los estatutos, la Constitución o el common law.

Fuentes de Derecho

En Estados Unidos, nuestras leyes provienen principalmente de la Constitución de Estados Unidos y las constituciones estatales; del derecho estatutario del Congreso, las legislaturas estatales y los órganos legislativos locales; del common law; y de las reglas y regulaciones administrativas. Las órdenes ejecutivas y los tratados son también fuentes importantes del derecho. Todas estas son fuentes primarias del derecho. Como es cierto en cualquier democracia, la ley estadunidense refleja la voluntad del pueblo que vota por los representantes para hacer la ley. De esta manera, la ley estadounidense es también un reflejo de la política pública.

Las fuentes secundarias del derecho incluyen reexpresiones de la ley, artículos de revisión de leyes y revistas, códigos uniformes y tratados. Estas fuentes son creadas por estudiosos del derecho y no por una autoridad reconocida y legítima creadora de leyes. Sin embargo, estas fuentes son leídas y muchas veces influyen en quienes están en condiciones de crear leyes. Los miembros del Poder Judicial, por ejemplo, podrán consultar una reformulación de ley o artículos de revisión de ley al tomar decisiones. De igual manera, las legislaturas estatales suelen adoptar actos uniformes enteros o parciales, como el Código Uniforme de Comercio (UCC). Cuando un cuerpo de derecho secundario es adoptado formalmente por una autoridad legitimadora legítima, entonces se convierte en ley primaria. En este ejemplo, la adopción de la UCC por una legislatura estatal transforma la UCC de una fuente secundaria de derecho (un código modelo) a una fuente primaria de derecho en ese estado, es decir, un estatuto.

Hipervínculo: La Constitución de Estados Unidos

http://www.archives.gov/exhibits/charters/constitution_transcript.html

Lea la Constitución de Estados Unidos en este enlace.

La Constitución de Estados Unidos creó la estructura de nuestro gobierno federal. Entre otras cosas, establece las tres ramas: el legislativo, el ejecutivo y el judicial.

Proporciona requisitos organizativos y procesales, define los límites de la jurisdicción de cada rama y crea “verificaciones” de cada rama por las demás ramas. Por ejemplo, fíjese en “Hipervínculo: La Constitución de Estados Unidos”. Como puede ver, en el artículo II, fracción 2 el presidente es el comandante en jefe de las diversas fuerzas armadas, pero no tiene la facultad de declarar la guerra. Ese deber recae en el Congreso.

Las diez primeras enmiendas a la Constitución de Estados Unidos se conocen como la Carta de Derechos. Algunos de los Padres Fundadores no creían que fuera necesaria una Carta de Derechos porque el poder otorgado al gobierno federal creado por la Constitución de Estados Unidos estaba expresamente limitado. Cualquier facultad no otorgada expresamente al gobierno federal por la Constitución de Estados Unidos se reserva a los estados. Esto quiere decir que si la Constitución de Estados Unidos no establece que uno de los poderes federales del gobierno tiene jurisdicción sobre un área en particular, entonces esa área recae en los estados para regular.

A pesar del limitado poder otorgado al gobierno federal por la Constitución de Estados Unidos, como condición para la ratificación, muchos estados insistieron en una Carta de Derechos escrita que preservara ciertos derechos y libertades civiles individuales. Hoy en día, las entidades empresariales que son tratadas como personas morales bajo la ley, como las corporaciones, gozan de muchos de estos derechos y libertades, así como si fueran seres humanos naturales.

Cada estado también tiene su propia constitución, y esas constituciones cumplen esencialmente la misma función para cada gobierno estatal individual que la Constitución de Estados Unidos sirve para el gobierno federal. Específicamente, establecen los límites del poder gubernamental, crean protecciones para los derechos fundamentales y establecen la organización y deberes de los diferentes poderes de gobierno a nivel estatal.

Este sistema dual de gobierno presente en Estados Unidos se llama federalismo, que es una estructura de gobierno mediante la cual el gobierno federal y los gobiernos estatales conviven a través de un esquema de poder compartido. Las leyes estatales no pueden entrar en conflicto con las leyes federales, incluida la Constitución de Estados Unidos. Esto se debe a que la Constitución de Estados Unidos es la ley suprema de la tierra.

El derecho estatutario es el derecho creado por un órgano legislativo. El Congreso es el órgano legislativo a nivel federal. Los estados también cuentan con órganos legislativos, la mayoría de los cuales son bicamerales, como nuestro sistema federal. Los nombres de los legisladores estatales varían según el estado. Por ejemplo, en Indiana, la legislatura es conocida como la Asamblea General. En Dakota del Norte, es la Asamblea Legislativa. En Nueva York, se le llama Legislatura. Sin embargo, sus propósitos son los mismos. Ellos son los poderes legislativos de sus respectivos gobiernos estatales.

El Congreso está integrado por un Senado, con 100 integrantes, y una Cámara de Representantes, con 435 integrantes. Los antepasados que escribieron la Constitución deliberaron y argumentaron sobre cómo componer la legislatura, y el resultado es un órgano deliberativo que no siempre responde rápidamente a la voluntad de la mayoría. Dado que los números de población del censo tomados cada diez años determinan cuántos escaños de la Cámara recibe un estado, los estados más pequeños a veces están representados de manera desproporcionada en el Senado. Alaska y Delaware, por ejemplo, solo tienen un representante en la Cámara, pero cada uno tiene dos senadores. Los senadores cumplen mandatos de seis años, y los miembros de la Cámara de Representantes cumplen mandatos de dos años. No hay límites de mandato ni para los senadores ni para los miembros de la Cámara. Un beneficio de no tener límites de término es que el conocimiento institucional y la sabiduría pueden llevarse adelante a perpetuidad. Un inconveniente es que los funcionarios electos pueden cubrir sus votos en temas importantes de manera calculada, para asegurar la reelección. Si se impusieran límites de mandato, entonces el voto complaciente no sería un problema, pero el Congreso estaría trabajando para siempre con muchos legisladores inexpertos.

Como puede ver en “Hipervínculo: cómo un proyecto de ley se convierte en ley”, un proyecto de ley puede ser presentado en el Congreso a través del Senado o a través de la Cámara de Representantes. Tanto la Cámara de Representantes como el Senado tienen muchas comisiones, y éstas están relacionadas con todas las áreas bajo la competencia del Congreso para legislar. Después de que se presenta un proyecto de ley, se envía a una comisión correspondiente en la cámara del Congreso donde se originó el proyecto de ley. Si la comisión avanza con el proyecto de ley, lo modifica como le parece conveniente, y luego envía el proyecto a la cámara de originación (ya sea al Senado o a la Cámara de Representantes) para que lo someta a votación. Si el proyecto de ley se aprueba, entonces se envía a la otra cámara (nuevamente, ya sea al Senado o a la Cámara de Representantes), donde se somete al mismo proceso. Si la otra cámara vota para aprobar el proyecto de ley, entonces el proyecto va a la comisión mixta, que está integrada por miembros tanto de la Cámara de Representantes como del Senado, donde se concluyen los trabajos finales. Después de eso, el proyecto de ley se envía al Congreso para su votación completa. Si el proyecto de ley se aprueba, se envía al presidente. Si el presidente firma el proyecto de ley, entonces se convierte en un estatuto.

El mandatario podrá vetar un proyecto de ley. Un veto presidencial es un “cheque” ejecutivo al órgano legislativo. No obstante, si el mandatario veta un proyecto de ley, el Poder Legislativo puede anular el veto por un voto de supermayoría. Una anulación congresional es un “cheque” legislativo al Poder Ejecutivo. Estos cheques están integrados en nuestra Constitución de Estados Unidos.

Hipervínculo: Cómo un proyecto de ley se convierte en ley

http://www.lexisnexis.com/help/CU/The_Legislative_Process/How_a_Bill_Becomes_Law.htm

Consulta el diagrama de flujo interactivo para saber cómo un proyecto de ley se convierte en ley. Asegúrese de hacer clic en las diferentes casillas para obtener información adicional sobre cada paso.

Es importante destacar que el Congreso no puede actuar fuera de sus atribuciones enlistadas. Mucha gente cree erróneamente que el Congreso puede hacer cualquier cosa. Eso simplemente no es cierto. Mira el Artículo I, Sección 8, accesible a través de “Hipervínculo: La Constitución de Estados Unidos”, para los poderes enumerados del Congreso. Recuerde que cualquier poder que no otorgue al gobierno federal por la Constitución de Estados Unidos está reservado a los estados. Esto quiere decir que si el Congreso aprobara una ley en un área que en realidad estaba reservada a los estados para regular, el Congreso habría actuado fuera del ámbito de sus atribuciones. De ser impugnada, la ley sería derogada por inconstitucional.

Como cuestión práctica, esto significa que muchos estados de Estados Unidos tienen leyes estatales que son muy diferentes entre sí. Por ejemplo, en Oregón, ciertos pacientes terminales pueden suicidarse legalmente bajo la Ley de Muerte con Dignidad del estado. No obstante, en muchos otros estados, tal acto sería ilegal.

El common law es el derecho hecho por un juez. El derecho consuetudinario es una característica de la mayoría de los países previamente colonizados por Gran Bretaña, donde se originó. En Europa continental se desarrolló un sistema alternativo llamado derecho civil, donde los jueces no tienen la facultad de crear derecho a través de la interpretación. En las jurisdicciones de derecho civil, sólo el Poder Legislativo podrá crear ley. Una jurisdicción es una zona donde puede ejercerse el poder.

En un sistema de derecho consuetudinario, cuando un tribunal de apelaciones escucha casos y escribe opiniones, se crean, forman y dan forma a reglas de derecho. Después de que se haya resuelto una cuestión jurídica particular en un fuero, existe una alta probabilidad de que los casos posteriores que presenten la misma cuestión jurídica utilicen el mismo estado de derecho generado a partir de casos ya resueltos relativos al mismo tema jurídico. Esta política se conoce como stare decisis, o “dejar reposar la decisión”. Es así como se forma un precedente, aunque los precedentes pueden cambiar o cambiar con el tiempo. Los precedentes también pueden ser totalmente revocados, aunque eso es raro. Los precedentes y las decisis de mirada nos permiten anticiparnos al comportamiento de los demás y medir la legalidad de nuestras propias acciones.

El razonamiento jurídico es utilizado por los abogados para argumentar a favor de un resultado particular en un caso y por los jueces al momento de emitir decisiones. En su forma más básica, el razonamiento jurídico implica, en primer lugar, identificar la cuestión jurídica, que es la cuestión controvertida. Entonces, se identifica el estado de derecho que aplica a ese tema. El estado de derecho puede extraerse de precedentes, por ejemplo. Los hechos del caso se analizan en contra del estado de derecho para llegar a una conclusión sustentable. Este método de razonamiento jurídico se conoce como el método IRAC, que es un acrónimo de emisión, regla, análisis y conclusión.

El common law es una fuente importante de derecho en esas muchas áreas que están reservadas a los estados para regular. Un Estado podrá ejercer sus facultades policiales para regular la seguridad, salud y bienestar de sus ciudadanos, por ejemplo. Las leyes implementadas en estas áreas pueden dar lugar a leyes en áreas divergentes, como el derecho de propiedad (por ejemplo, regulaciones de zonificación), las llamadas leyes de vicio (por ejemplo, restricciones a las actividades de vice negocios en ciertas áreas o durante ciertos días) y relaciones domésticas (por ejemplo, leyes relacionadas con el matrimonio y la adopción). También es importante señalar que los precedentes varían entre diferentes jurisdicciones porque los precedentes creados por una jurisdicción no son vinculantes en otras jurisdicciones.

La mayoría de los organismos administrativos son creados por el Poder Legislativo. A nivel federal, son creados por el Congreso, y a nivel estatal, se crean a través de los órganos legislativos estatales. Los organismos administrativos pueden considerarse como una delegación de autoridad del Congreso a expertos de área en campos particulares, de manera que esos expertos puedan participar en leyes limitadas, procedimientos adjudicativos e investigaciones dentro de sus ámbitos particulares. Las leyes elaboradas por los organismos administrativos se denominan reglas o reglamentos. Los organismos administrativos se crean mediante la legislación habilitante, que establece los límites jurisdiccionales de las agencias, los procedimientos normativos y otra información relacionada con los alcances de poder de las agencias.

Claves para llevar

El sistema legal en Estados Unidos está compuesto por múltiples jurisdicciones a nivel local y estatal y una jurisdicción federal. Las leyes locales y estatales no pueden entrar en conflicto con las leyes federales. Las principales fuentes de derecho en los Estados Unidos incluyen el derecho constitucional, el derecho estatutario, el derecho consuetudinario y el derecho administrativo.

Ejercicio\(\PageIndex{1}\)

1. Identificar una acción que violaría las normas sociales pero no violaría ninguna ley. ¿Se puede identificar alguna violación a la ley que no violaría ninguna norma social?
2. ¿Cuáles son los tres poderes específicos del Congreso? ¿Cuáles son los tres poderes específicos del Poder Ejecutivo? ¿Cree que las facultades del Poder Judicial están bien definidas? ¿Por qué o por qué no?
3. ¿Qué áreas de derecho se han reservado a los estados para regular? ¿Cómo lo sabes?
4. Identificar un proyecto de ley ya sea en la Cámara de Representantes o en el Senado de Estados Unidos. ¿Por qué etapa (s) del proceso de facturación ha pasado? Para que se convierta en ley, ¿qué etapas debe seguir atravesando?
5. ¿Cuáles son las tres agencias administrativas federales que más te afectan a ti o a tu familia? ¿Por qué?