1.4: El Estado de Derecho

Objetivos de aprendizaje

• Entender lo que es un sistema de Estado de Derecho.
• Explore el sistema de estado de derecho de Estados Unidos.

Cuando escuchas el término “estado de derecho”, ¿qué te viene a la mente? Puede parecer un término ambiguo, pero se utiliza con frecuencia en los círculos jurídicos y de gobernanza. El estado de derecho es un sistema de leyes bajo el cual están vinculados el pueblo y el gobierno, lo que permite previsibilidad y moderación de la acción gubernamental.

Un Estado de derecho legitima la ley. Establece reglas claras de conducta, establece (o captura) precedente, y socava seriamente cualquier defensa del desconocimiento de la ley. Además, mantiene a las personas con los mismos estándares, aunque en muchas reglas de derecho antiguas, los estándares diferían dependiendo de la clasificación de la persona. Por ejemplo, los hombres suelen tener derechos diferentes a los de las mujeres. Los esclavos eran una clase jurídica diferente a los que eran libres, y los sirvientes contratados a menudo eran una clasificación completamente diferente. Cuando las personas están sometidas a los mismos estándares, podemos ver surgiendo sistemas de equidad (es decir, justicia igualitaria ante la ley), al menos para aquellos dentro de la misma clase.

Los Padres Fundadores de Estados Unidos no crearon de la nada nuestro sistema de estado de derecho. Muchos sistemas de estado de derecho existían antes de la fundación de los Estados Unidos. El sistema de estado de derecho estadounidense tiene muchas similitudes con los sistemas anteriores del estado de derecho de los cuales nuestros Padres Fundadores sacaron sus ideas. Podemos rastrear elementos de nuestra genealogía jurídica de regreso a la antigua Babilonia. Por ejemplo, quién tiene derecho a gobernar, las fuentes legítimas del derecho, la organización del gobierno, las responsabilidades jurídicas sustantivas y procesales, los procesos de resolución de controversias y las consecuencias de las transgresiones legales son todos focos comunes para los sistemas del estado de derecho.

¿Te imaginas si no tuviéramos forma de determinar estas cosas? Imagínese que no sabíamos quién tenía el derecho legítimo de gobernar o que no sabíamos qué fuentes de derecho eran legítimas. Si no tuviéramos un sistema de estado de derecho que especificara y legitimara estas y otras cuestiones fundacionales, el caos gobernaría. Probablemente habría reclamos de autoridad en competencia entre diferentes facciones del poder si nuestra Constitución de Estados Unidos y nuestras constituciones estatales no crearan nuestros sistemas de gobierno. De igual manera, habría fuentes de derecho en competencia —como las basadas en textos religiosos, u otras creadas por los seres humanos modernos— si nuestras constituciones no legitimaran la manera en que se iban a crear las leyes. También, habría diferentes métodos de resolución de controversias. Quizás algunas personas favorecerían un sistema vigilante, mientras que otras preferirían un sistema procesal. Este tipo de imprevisibilidad resultaría en una sociedad muy inestable. No debemos dar por sentado el sistema estadounidense de estado de derecho. Brinda previsibilidad y estabilidad a nuestras vidas.

Los sistemas de estado de derecho establecen autoridad, crean expectativas de comportamiento y establecen reparación de agravios y sanciones por desviación. La gobernanza del conflicto y el logro de la paz entre los gobernados son objetivos primordiales de los sistemas de estado de derecho. Por ejemplo, asegurar la paz es una meta dentro del sistema estadounidense de estado de derecho. El preámbulo de la Constitución de Estados Unidos establece: “Nosotros el Pueblo... para... asegurar la Tranquilidad doméstica”. Vemos esta misma noción en la Carta de Derechos en inglés de 1689, aunque las palabras utilizadas son algo diferentes.

Según muchos sistemas de estado de derecho, el logro de la paz se basa en el establecimiento de una estructura jerárquica de autoridad. Este reconocimiento del derecho a gobernar otorga legitimidad. Por ejemplo, en el Código de Hammurabi y en la Carta Magna, estos derechos se derivan de la autoridad religiosa. En la Constitución de Estados Unidos y en la Carta de Derechos Inglesa de 1689, el poder se deriva del pueblo.

Obsérvese la diferencia entre poder y autoridad. El poder es la capacidad de hacer que alguien se comporte de manera predecible. La autoridad saca su fuerza de la legitimidad. Imagina que tu amigo te dijo que su madre le otorgó el derecho de gobernar a los demás. ¿Le creerías? Probablemente no. ¿Por qué? Porque es poco probable que reconozcas a la madre de tu amigo como una autoridad legítima para otorgar el derecho de gobernar a alguien, incluido tu amigo. Imagínese, en cambio, al gobernador de su estado. Probablemente reconozcas la autoridad del gobernador para gobernar, porque reconoces que el pueblo, a través del gobierno representativo, tiene la autoridad para elegir al gobernador para hacerlo.

El estado de derecho del gobierno federal en los Estados Unidos está compuesto por muchas fuentes diferentes de derecho, incluyendo el derecho constitucional, el derecho estatutario, las reglas y regulaciones promulgadas por las agencias administrativas, el common law federal y los tratados. Adicionalmente, dentro de los Estados Unidos existen varias jurisdicciones estatales y locales, cada una con sus propios sistemas de estado de derecho. Además, el sistema de gobierno de Estados Unidos es uno de federalismo, que permite que diferentes sistemas de estado de derecho operen uno al lado del otro. En Estados Unidos, estos sistemas son el gobierno federal y los gobiernos estatales.

Las estructuras organizativas para el gobierno, incluyendo quién tiene derecho a gobernar, también se establecen en los sistemas de estado de derecho. Por ejemplo, el Código de Hammurabi identificó a un gobernante: el propio Hammurabi. La Carta de Derechos Inglesa de 1689 requería de órganos representativos. La Constitución de Estados Unidos organizó al gobierno de Estados Unidos mediante la creación de los poderes legislativo, ejecutivo y judicial. Estos modelos proporcionan mínimamente orden y, en algunos casos, brindan oportunidades para que los gobernados participen en el gobierno, los cuales crean expectativas de rol de los gobernados.

Notablemente, a pesar de que nuestros Padres Fundadores se basaron en sistemas anteriores del estado de derecho al crear nuestra Constitución, no pudieron resolver todos los desafíos que existen cuando las personas conviven. Hoy, por ejemplo, un reto no resuelto se refleja en la tensión entre la libertad personal y la responsabilidad de Estado. Tenemos muchos derechos individuales y libertades personales, pero como algunos argumentan, no tenemos muchas responsabilidades con el Estado. Podríamos tener un sistema que requiera mayores deberes, como el deber legal de votar, servir en cargos públicos o militares, o mantener tierras públicas. Desafíos no resueltos resaltan el hecho de que los sistemas de estado de derecho no son sistemas perfectos de gobernanza. Sin embargo, estos sistemas crean expectativas de conducta, sin las cuales la gobernanza del conflicto no podría existir razonablemente y no se podría lograr la paz.

La Constitución de Estados Unidos es la base sobre la que descansa el sistema federal estadounidense de estado de derecho. Afirma la supremacía del derecho. “Nosotros el pueblo” es una parte muy importante del preámbulo, porque confiere poder tanto al pueblo como a los estados. Notablemente, a diferencia de la Carta Magna y la Carta de Derechos Inglesa de 1689, no se centra en los derechos individuales. Por supuesto, la Carta de Derechos sí se enfoca en los derechos individuales, pero esas enmiendas se aprobaron después de que se redactó la Constitución. (Por eso se les llama modificaciones a la constitución.) La Constitución de Estados Unidos implementó la supremacía del derecho utilizando la estructura y los procesos. Los Padres Fundadores estaban particularmente preocupados por darle al gobierno el poder de hacer su trabajo sin fomentar la tiranía. Construyeron en procesos para asegurar la supremacía del derecho. De hecho, el nuestro es “un gobierno de leyes y no de hombres”, escribió John Adams en la Constitución de Massachusetts. Thomas Paine señaló el mismo sentimiento en el sentido común, cuando escribió, “la ley es el rey”.

Claves para llevar

El estado de derecho es un sistema de leyes publicadas bajo el cual están vinculados el pueblo y el gobierno, lo que permite previsibilidad y moderación de la acción gubernamental. Un sistema de estado de derecho permite a las personas entender lo que se espera de ellas. Proporciona un sistema que permite que muchas personas con diferentes creencias y culturas convivan en paz, al proporcionar métodos mediante los cuales se pueden resolver los conflictos. El sistema de estado de derecho de Estados Unidos contiene muchos elementos de sistemas anteriores del estado de derecho.

Ejercicio\(\PageIndex{1}\)

1. Consulta el Código de Hammurabi en http://avalon.law.yale.edu/ancient/hamframe.asp. Desplázate ligeramente hacia abajo hasta que veas el subtítulo “Código de Leyes”. Encuentra tres leyes que creas que son similares a las leyes que tenemos en Estados Unidos.
2. Dada la larga historia de los sistemas de estado de derecho, ¿por qué no se ha desarrollado ningún sistema de estado de derecho que resuelva todos los problemas? Nombrar tres problemas sociales que nuestro sistema de estado de derecho no atienda, o que no aborde adecuadamente.
3. ¿Los Diez Mandamientos son un sistema de Estado de Derecho? ¿Cuántos de los Diez Mandamientos son ilegales hoy en su estado?
4. ¿Qué problemas existirían sin un Estado de Derecho?
5. ¿Cómo afecta el estado de derecho a los negocios?