13.7: Esfuerzos internacionales para hacer frente a la delincuencia transnacional

La delincuencia organizada transnacional no puede ser atendida por naciones individuales actuando solas. A medida que las redes delictivas organizadas se han globalizado, los esfuerzos para combatirlas requieren una respuesta transnacional coordinada. Tales esfuerzos se remontan a mediados del ^siglo XIX cuando Gran Bretaña, Francia, Rusia, Prusia y Austria firmaron el Tratado Quíntuple en 1841 en un esfuerzo multilateral para suprimir la trata de esclavos. Hasta ahora, los esfuerzos encaminados a la abolición de la esclavitud han sido principalmente unilaterales o bilaterales. Posteriormente el Acuerdo Internacional para la Represión de la Trata de Blancos fue firmado por Bélgica, Dinamarca, Francia, Alemania, Gran Bretaña, Países Bajos, Italia, Portugal, Rusia, Suecia y Suiza en 1904, y en 1910 este acuerdo se convirtió en un Convenio y los órganos gubernamentales permanentes fueron establecido para reprimir la trata. Más adelante, en 1921 y 1933, se produjeron más ampliaciones del alcance y la composición de la Convención —esta última, que prevé el enjuiciamiento de las personas que reclutaron mujeres adultas para la prostitución en el extranjero, incluso con su consentimiento. Y en 1949 la Asamblea General de la ONU adoptó los poderes y funciones de los Convenios de 1921 y 1933 (ONU, 2007). La ONU también ha establecido otras numerosas convenciones y agencias, entre ellas la Comisión de Prevención del Delito y Justicia Penal de la ONU y la Comisión de Estupefacientes. En 1988 se introdujo la Convención de la ONU contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Al reconocer los vínculos entre el tráfico ilícito de drogas y otras actividades delictivas organizadas, la Convención tuvo como objetivo fortalecer y mejorar los medios jurídicos efectivos para la cooperación internacional en la represión de las actividades delictivas internacionales del tráfico ilícito de drogas.

Otros esfuerzos internacionales están dirigidos a la aplicación de la ley. En 1923 se fundó la Organización Internacional de Policía Criminal (Interpol) para proporcionar un vehículo para el intercambio de información y asistencia entre las fuerzas policiales, y actualmente cuenta con 188 países miembros. El Grupo de los Siete (G7) creó el Grupo de Acción Financiera (GAFI) en 1989 para combatir el lavado de dinero y en 1999 estableció el Grupo de Lyon para incrementar la cooperación internacional contra la delincuencia transnacional. Estados Unidos, a través de su Departamento de Justicia y el Departamento de Seguridad Nacional, también están involucrados en esfuerzos para mejorar la investigación internacional del delito. Por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones cuenta con una Oficina de Operaciones Internacionales que permite a los agentes del FBI estar estacionados en más de 50 países donde ayudan a capacitar al personal de las fuerzas del orden nacional e investigar delitos de tráfico de drogas. La Oficina facilita el intercambio continuo de información con organismos extranjeros encargados de hacer cumplir la ley e inteligencia y la asistencia recíproca en materia penal y de otra índole.

Los esfuerzos más recientes de la ONU incluyen la adopción de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional en 2000 (la Convención de Palermo), que entró en vigor en 2003. Los Estados que ratifiquen este instrumento se comprometen a adoptar una serie de medidas que incluyen:

• La aprobación de legislación que facilite la persecución de algunos delitos penales internos (participación en un grupo delictivo organizado, lavado de dinero, corrupción y obstrucción a la justicia)
• La adopción de nuevos y amplios marcos para la extradición, la asistencia judicial recíproca y la cooperación policial
• El fomento de la capacitación y asistencia técnica para construir o mejorar la capacidad necesaria de las autoridades nacionales.

La Convención se complementa además con tres Protocolos, que apuntan a áreas y manifestaciones específicas de la delincuencia organizada: el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños (también conocido como Protocolo de Trata, adoptado en el año 2000, y vigente desde 2003); el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire (adoptado en 2000 y entró en vigor en 2004; y el Protocolo contra la Fabricación y Tráfico Ilícitos de Armas de Fuego, sus Partes y Componentes y Municiones (aprobado en 2001 y entró en vigor en 2005).

El Protocolo contra la Trata es un instrumento global, jurídicamente vinculante que, para 2018, había sido firmado por 117 países y 173 partes. Define la trata como:

el reclutamiento, transporte, traslado, acogida o recepción de personas, mediante la amenaza o el uso de la fuerza u otras formas de coerción, del secuestro, del fraude, del engaño, del abuso de poder o de una posición de vulnerabilidad, o de la entrega o recepción de pagos o beneficios para lograr la consentimiento de una persona que tenga control sobre otra persona, con fines de explotación. (ONU, 2000, Artículo 3)

Proporcionar una definición común de la trata en todas las jurisdicciones nacionales es importante y debería permitir una mayor cooperación internacional en la investigación y enjuiciamiento de la trata de personas. El Protocolo también está diseñado para mejorar la seguridad humana de quienes a menudo son víctimas de la trata garantizando el respeto de sus derechos humanos.

En 2010, la Asamblea General de las Naciones Unidas aprobó el Plan de Acción Mundial para Combatir la Trata de Personas. En 2016 el Consejo de Seguridad de la ONU aprobó su primera resolución sobre la trata de personas (2331), en la que se pedía a los Estados miembros que investiguen, perturben y desmantelen las redes delictivas mediante la utilización de leyes antilavado de dinero, anticorrupción y antiterrorismo. También enfatizó la importancia de la cooperación internacional en materia de aplicación de la ley y alianzas sólidas con el sector privado y la sociedad civil.

Entonces en 2017 la Asamblea General de la ONU adoptó una declaración política reafirmando los compromisos para implementar el Plan de Acción Mundial para Combatir la Trata de Personas. La Declaración Política incluye una directriz para examinar los avances logrados y los continuos desafíos para las organizaciones y funcionarios internacionales a nivel nacional, regional y mundial. La Declaración Política también fortalece la capacidad de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito para recabar información con el fin de conectar y armonizar los esfuerzos contra la trata en todos los programas y políticas de la ONU.

Otros esfuerzos para combatir la trata de personas incluyen iniciativas conjuntas entre la Unión Interparlamentaria (UIP) y la Oficina de la ONU contra la Droga y el Delito. Juntos lanzaron el libro Combatir la trata de personas: un manual para parlamentarios en abril de 2009 (UIP y UNODC, 2009). El libro abarca leyes internacionales y buenas prácticas desarrolladas para combatir la trata de personas. También ofrece orientación sobre cómo la legislación nacional puede armonizarse con las normas internacionales. En él se esbozan medidas para prevenir la trata, enjuiciar a los delincuentes y proteger a las víctimas, y también contiene consejos sobre cómo informar sobre la trata de personas y cómo alentar a las organizaciones de la sociedad civil a combatir la trata de personas.

Sin embargo, las autoridades estatales suelen considerar la trata de personas como un problema migratorio, más que como un tema de mayor trascendencia criminal. Tal postura da como resultado que las personas objeto de trata sean deportadas como inmigrantes ilegales en lugar de ser vistas como víctimas de un delito que requiere investigación estatal. El enjuiciamiento de los involucrados en redes de delincuencia transnacional también está plagado de dificultades. Conlleva riesgo o represalia para quienes dan pruebas —ya sea de autoridades estatales que ven su presencia como ilegal o de los propios traficantes. Por lo tanto, es muy probable que la infrardenuncia de la trata y sus actividades delictivas asociadas, como la violencia sexual y otras violaciones a los derechos humanos.

El Programa de Acción de las Naciones Unidas para Prevenir, Combatir y Erradicar el Tráfico Ilícito de Armas Pequeñas y Ligeras en Todos sus Aspectos fue aprobado en 2001. Proporciona un marco no jurídicamente vinculante para que los Estados adopten diversas medidas para combatir el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras a nivel nacional, regional e internacional. Al evaluar el programa de acción, el Comité Internacional de la Cruz Roja (CICR) señaló los avances logrados en el establecimiento de diversos mecanismos y normas y los considerables recursos que Estados, organizaciones internacionales y ONG habían invertido para apoyar su implementación. Sin embargo, el CICR no pudo decir si el Programa de Acción había salvado vidas sobre el terreno o condujo a una reducción general de la disponibilidad de armas ilícitas y consideró que “se necesitan urgentemente medidas más vinculantes e integrales” (CICR, 2005, n.p.). ^[2]