3.2: Visión general del proceso de investigación

Entonces, ¿cómo dan forma nuestros paradigmas mentales a la investigación en ciencias sociales? En esencia, toda la investigación científica es un proceso iterativo de observación, racionalización y validación. En la fase de observación, observamos un fenómeno, evento o comportamiento natural o social que nos interesa. En la fase de racionalización, tratamos de darle sentido o al fenómeno, evento o comportamiento observado conectando lógicamente las diferentes piezas del rompecabezas que observamos, lo que en algunos casos puede conducir a la construcción de una teoría. Finalmente, en la fase de validación, probamos nuestras teorías utilizando un método científico a través de un proceso de recolección y análisis de datos, y al hacerlo, posiblemente modificamos o ampliamos nuestra teoría inicial. Sin embargo, los diseños de investigación varían en función de si el investigador inicia en la observación e intenta racionalizar las observaciones (investigación inductiva), o si el investigador inicia en una racionalización ex ante o una teoría e intenta validar la teoría (investigación deductiva). Por lo tanto, el ciclo de observación-racionalización-validación es muy similar al ciclo de inducción-deducción de la investigación discutido en el Capítulo 1.

La mayoría de las investigaciones tradicionales tienden a ser de naturaleza deductiva y funcionalista. La Figura 3.2 proporciona una vista esquemática de dicho proyecto de investigación. Esta figura representa una serie de actividades a realizar en la investigación funcionalista, categorizadas en tres fases: exploración, diseño de investigación y ejecución de la investigación. Tenga en cuenta que este diseño generalizado no es una hoja de ruta o diagrama de flujo para todas las investigaciones. Se aplica únicamente a la investigación funcionalista, y puede y debe ser modificada para adecuarse a las necesidades de un proyecto específico.

Figura 3.2. Proceso de investigación funcionalista

La primera fase de la investigación es la exploración. Esta fase incluye explorar y seleccionar preguntas de investigación para profundizar en la investigación, examinar la literatura publicada en el área de investigación para comprender el estado actual del conocimiento en esa área, e identificar teorías que puedan ayudar a responder a las preguntas de investigación de interés.

El primer paso en la fase de exploración es identificar una o más preguntas de investigación que traten de un comportamiento específico, evento o fenómeno de interés. Las preguntas de investigación son preguntas específicas sobre un comportamiento, evento o fenómeno de interés para los que desea buscar respuestas en su investigación. Los ejemplos incluyen qué factores motivan a los consumidores a comprar bienes y servicios en línea sin conocer a los vendedores de estos bienes o servicios, cómo podemos hacer que los estudiantes de secundaria sean más creativos y por qué algunas personas cometen actos terroristas. Las preguntas de investigación pueden ahondar en temas de qué, por qué, cómo, cuándo y así sucesivamente. Las preguntas de investigación más interesantes son aquellas que atraen a una población más amplia (por ejemplo, “cómo pueden innovar las empresas” es una pregunta de investigación más interesante que “cómo pueden las empresas chinas innovar en el sector de servicios”), abordar problemas reales y complejos (en contraste con problemas hipotéticos o de “juguetes”), y dónde las respuestas no son obvias. Las preguntas de investigación estrechamente enfocadas (a menudo con una respuesta binaria de sí/no) tienden a ser menos útiles y menos interesantes y menos adecuadas para capturar los sutiles matices de los fenómenos sociales. Las preguntas de investigación poco interesantes generalmente conducen a hallazgos de investigación poco interesantes e inpublicables.

El siguiente paso es realizar una revisión bibliográfica del dominio de interés. El propósito de una revisión de literatura es triple: (1) examinar el estado actual del conocimiento en el área de investigación, (2) identificar autores clave, artículos, teorías y hallazgos en esa área, y (3) identificar brechas en el conocimiento en esa área de investigación. La revisión bibliográfica se realiza hoy en día utilizando búsquedas computarizadas de palabras clave en bases de datos Las palabras clave se pueden combinar usando las operaciones “y” y “o” para reducir o expandir los resultados de búsqueda. Una vez que se genera una lista corta de artículos relevantes a partir de la búsqueda de palabras clave, el investigador debe entonces navegar manualmente por cada artículo, o al menos su sección abstracta, para determinar la idoneidad de ese artículo para una revisión detallada. Las revisiones de literatura deben ser razonablemente completas, y no restringirse a unas pocas revistas, a algunos años o a una metodología específica. Los artículos revisados pueden resumirse en forma de tablas, y se pueden estructurar adicionalmente utilizando marcos organizativos como una matriz conceptual. Una revisión bibliográfica bien realizada debe indicar si las preguntas iniciales de investigación ya han sido abordadas en la literatura (lo que obviaría la necesidad de estudiarlas nuevamente), si hay preguntas de investigación más nuevas o más interesantes disponibles, y si las preguntas de investigación originales deberían ser modificado o cambiado a la luz de los hallazgos de la revisión de la literatura. La revisión también puede proporcionar algunas intuiciones o posibles respuestas a las preguntas de interés y/o ayudar a identificar teorías que anteriormente se han utilizado para abordar preguntas similares.

Dado que la investigación funcionalista (deductiva) implica pruebas teóricas, el tercer paso es identificar una o más teorías que puedan ayudar a abordar las preguntas de investigación deseadas. Si bien la revisión de la literatura puede descubrir una amplia gama de conceptos o constructos potencialmente relacionados con el fenómeno de interés, una teoría ayudará a identificar cuál de estos constructos es lógicamente relevante para el fenómeno objetivo y cómo. Las teorías renunciadas pueden resultar en medir una amplia gama de constructos menos relevantes, marginalmente relevantes o irrelevantes, al tiempo que minimizan las posibilidades de obtener resultados que sean significativos y no por pura casualidad. En la investigación funcionalista, las teorías pueden ser utilizadas como base lógica para postular hipótesis para pruebas empíricas. Obviamente, no todas las teorías son adecuadas para estudiar todos los fenómenos sociales. Las teorías deben ser cuidadosamente seleccionadas en función de su ajuste con el problema objetivo y la medida en que sus supuestos son consistentes con los del problema objetivo. Examinaremos las teorías y el proceso de teorización en detalle en el próximo capítulo.

La siguiente fase en el proceso de investigación es el diseño de la investigación. Este proceso se ocupa de crear un plano de las actividades a realizar con el fin de responder satisfactoriamente a las preguntas de investigación identificadas en la fase de exploración. Esto incluye seleccionar un método de investigación, operacionalizar constructos de interés e idear una estrategia de muestreo adecuada.

La operacionalización es el proceso de diseño de medidas precisas para constructos teóricos abstractos. Este es un problema importante en la investigación en ciencias sociales, dado que muchos de los constructos, como el prejuicio, la alienación y el liberalismo son difíciles de definir, y mucho menos medir con precisión. La operacionalización comienza con especificar una “definición operativa” (o “conceptualización”) de los constructos de interés. A continuación, el investigador puede buscar en la literatura para ver si existen medidas prevalidadas existentes que coincidan con su definición operativa que puedan ser utilizadas directamente o modificadas para medir sus constructos de interés. Si tales medidas no están disponibles o si las medidas existentes son deficientes o reflejan una conceptualización diferente a la pretendida por el investigador, es posible que haya que diseñar nuevos instrumentos para medir esos constructos. Esto significa especificar exactamente cómo se medirá exactamente la construcción deseada (por ejemplo, cuántos elementos, qué elementos, etc.). Esto puede ser fácilmente un proceso largo y laborioso, con múltiples rondas de pruebas previas y modificaciones antes de que el instrumento de nuevo diseño pueda ser aceptado como “científicamente válido”. Discutiremos la operacionalización de constructos en un futuro capítulo sobre medición.

Simultáneamente con la operacionalización, el investigador también debe decidir qué método de investigación desea emplear para recopilar datos para abordar sus preguntas de investigación de interés. Dichos métodos pueden incluir métodos cuantitativos como experimentos o investigación de encuestas o métodos cualitativos como investigación de casos o investigación de acción, o posiblemente una combinación de ambos. Si se desea un experimento, entonces ¿cuál es el diseño experimental? Si es una encuesta, ¿planeas una encuesta por correo, una encuesta telefónica, una encuesta web o una combinación? Para fenómenos sociales complejos, inciertos y multifacéticos, los enfoques multimétodo pueden ser más adecuados, lo que puede ayudar a aprovechar las fortalezas únicas de cada método de investigación y generar conocimientos que pueden no obtenerse usando un solo método.

Los investigadores también deben elegir cuidadosamente la población objetivo de la que desean recolectar datos, y una estrategia de muestreo para seleccionar una muestra de esa población. Por ejemplo, ¿deberían encuestar a individuos o empresas o grupos de trabajo dentro de las empresas? ¿A qué tipos de individuos o empresas desean dirigirse? La estrategia de muestreo está estrechamente relacionada con la unidad de análisis en un problema de investigación. Al seleccionar una muestra, se debe tener un cuidado razonable para evitar una muestra sesgada (por ejemplo, muestra basada en la conveniencia) que pueda generar observaciones sesgadas. El muestreo se cubre en profundidad en un capítulo posterior.

En esta etapa, a menudo es una buena idea redactar una propuesta de investigación detallando todas las decisiones tomadas en las etapas anteriores del proceso de investigación y la justificación de cada decisión. Esta propuesta multiparte debe abordar qué preguntas de investigación desea estudiar y por qué, el estado previo del conocimiento en esta área, las teorías que desea emplear junto con las hipótesis a probar, cómo medir constructos, qué método de investigación emplear y por qué, y la estrategia de muestreo deseada. Las agencias de financiamiento suelen requerir tal propuesta para seleccionar las mejores propuestas de financiamiento. Incluso si no se busca financiamiento para un proyecto de investigación, una propuesta puede servir como un vehículo útil para buscar retroalimentación de otros investigadores e identificar posibles problemas con el proyecto de investigación (por ejemplo, si algunos constructos importantes faltaban en el estudio) antes de comenzar la recolección de datos. Esta retroalimentación inicial es invaluable porque a menudo es demasiado tarde para corregir problemas críticos después de que se recopilan datos en un estudio de investigación.

Habiendo decidido a quién estudiar (sujetos), qué medir (conceptos) y cómo recolectar datos (método de investigación), el investigador ya está listo para pasar a la fase de ejecución de la investigación. Esto incluye pruebas piloto de los instrumentos de medición, recolección de datos y análisis de datos.

Las pruebas piloto son una parte a menudo pasada por alto pero extremadamente importante del proceso de investigación. Ayuda a detectar posibles problemas en el diseño y/o instrumentación de su investigación (por ejemplo, si las preguntas formuladas son inteligibles para la muestra objetivo), y a garantizar que los instrumentos de medición utilizados en el estudio sean medidas confiables y válidas de los constructos de interés. La muestra piloto suele ser un pequeño subconjunto de la población objetivo. Después de una prueba piloto exitosa, el investigador puede proceder a la recolección de datos utilizando la población muestreada. Los datos recopilados pueden ser cuantitativos o cualitativos, dependiendo del método de investigación empleado.

Después de la recolección de datos, los datos son analizados e interpretados con el propósito de sacar conclusiones sobre las preguntas de investigación de interés. Dependiendo del tipo de datos recopilados (cuantitativos o cualitativos), el análisis de datos puede ser cuantitativo (por ejemplo, emplear técnicas estadísticas como regresión o modelado de ecuaciones estructurales) o cualitativo (por ejemplo, análisis de codificación o contenido).

La fase final de la investigación consiste en preparar el informe final de investigación que documente todo el proceso de investigación y sus hallazgos en forma de trabajo de investigación, disertación o monografía. Este reporte debe delinear en detalle todas las elecciones realizadas durante el proceso de investigación (e.g., teoría utilizada, constructos seleccionados, medidas utilizadas, métodos de investigación, muestreo, etc.) y por qué, así como los resultados de cada fase del proceso de investigación. El proceso de investigación debe describirse con suficiente detalle para permitir que otros investigadores repliquen su estudio, prueben los hallazgos o evalúen si las inferencias derivadas son científicamente aceptables. Por supuesto, tener una propuesta de investigación lista simplificará y acelerará enormemente el proceso de redacción del informe terminado. Tenga en cuenta que la investigación no tiene ningún valor a menos que el proceso de investigación y los resultados estén documentados para las generaciones futuras; dicha documentación es esencial para el progreso incremental de la ciencia.