5.4: Cargas administrativas en las operaciones comerciales

Objetivos de aprendizaje

Al final de esta sección, podrás:

• Describir la carga de papeleo que imponen los organismos administrativos.
• Explique por qué las agencias tienen el poder de investigación, y qué límites hay para ese poder.
• Explicar la necesidad de la Ley de Libertad de Información y cómo funciona en el sistema legal estadounidense.

La carga del papeleo

El proceso administrativo no es sin fricciones. La interacción entre la agencia gubernamental y la empresa privada puede cargar las operaciones comerciales de varias maneras. Varios de estos se señalan en esta sección.

Decidir si actuar y cómo actuar no son decisiones a las que los organismos gubernamentales llegan de la nada. Dependen en gran medida de la información obtenida del propio negocio. Decenas de agencias federales requieren que las corporaciones mantengan cientos de tipos de registros y presenten numerosos informes periódicos. La Comisión de Trámites Federales, establecida durante la administración de Ford para considerar formas de reducir la carga del papeleo, estimó en su informe final de 1977 que el costo total anual del papeleo federal ascendió a 50 mil millones de dólares y que las 10 mil empresas comerciales más grandes gastaron $10 mil millones anualmente solo en papeleo. El papeleo que implica la concesión de licencias a una sola central nuclear, dijo la comisión, cuesta más de 15 millones de dólares.

No es sorprendente, por lo tanto, que las empresas hayan buscado formas de evitar las solicitudes de datos. Desde la década de 1940, la Comisión Federal de Comercio (FTC) ha recabado datos económicos sobre el desempeño corporativo de empresas individuales con fines estadísticos. Siempre y cuando cada compañía se involucre en una sola línea de negocio, los datos son comparables. Cuando la era de los conglomerados comenzó en la década de 1970, con tipos de negocios ampliamente divergentes reunidos bajo el techo de una sola matriz corporativa, los datos se volvieron inútiles para examinar el comportamiento competitivo de diferentes industrias. Por lo que la FTC ordenó a decenas de grandes empresas que rompieran su información económica de acuerdo a cada línea de negocio que llevaban adelante. Las empresas se resistieron, pero la Corte de Apelaciones de Estados Unidos para el Circuito del Distrito de Columbia, donde se resuelve gran parte del litigio por acción administrativa federal, ordenó a las empresas que cumplieran con la orden de la comisión, sosteniendo que la Ley de la Comisión Federal de Comercio permite claramente al organismo cobrar información para fines de investigación. In re FTC Line of Business Report Litigation, 595 F.2d 685 (D.C. Cir. 1978).

En 1980, respondiendo a los gritos de que empresas, particulares y gobiernos estatales y locales estaban siendo inundados por demandas federales de papeleo, el Congreso promulgó la Ley de Reducción de Trámites. Otorga facultades a la Oficina Federal de Administración y Presupuesto (OMB) para desarrollar políticas uniformes para coordinar la recolección, almacenamiento y transmisión de todos los millones de reportes que fluyen cada año a las decenas de departamentos y agencias federales que solicitan información. Estos informes incluyen formularios de impuestos y Medicare, solicitudes de préstamo financiero y empleo, cuestionarios de todo tipo, informes de cumplimiento y registros fiscales y comerciales. Al OMB también se le dio la facultad de determinar si se necesitan nuevos tipos de información. En efecto, cualquier agencia que quiera recabar nueva información del exterior deberá obtener la aprobación de la OMB.

Inspecciones

A nadie le gustan las inspecciones sorpresa. Una sección de la Ley de Seguridad y Salud Ocupacional de 1970 faculta a los agentes de la Administración de Seguridad y Salud Ocupacional (OSHA) para buscar áreas de trabajo por riesgos de seguridad y por violaciones a las regulaciones de OSHA. El acto no especifica si los inspectores están obligados a obtener órdenes de cateo, exigidas en la Cuarta Enmienda en las causas penales. Durante muchos años, el gobierno insistió en que las inspecciones sorpresa no son irrazonables y que el tiempo requerido para obtener una orden derrotaría al elemento sorpresa. La Suprema Corte finalmente falló de lleno sobre el tema en 1978. En Marshall v. Barlow's, Inc., el tribunal sostuvo que no menos que los particulares, las empresas tienen derecho a rechazar las demandas de la policía para registrar las instalaciones a menos que un tribunal haya emitido una orden de allanamiento. Marshall v. Barlow's, Inc., 436 US 307 (1978).

Pero donde cierto tipo de negocio está estrechamente regulado, las inspecciones sorpresa son la norma, y no se requiere ninguna orden judicial. Por ejemplo, los negocios con licencias de licores que podrían vender a menores están sujetos a inspecciones tanto encubiertas como encubiertas (por ejemplo, un oficial encubierto puede “buscar” una licorería enviando a un cliente menor de edad a la tienda). O un depósito de chatarra que se especializa en automóviles y partes de automóviles también puede estar sujeto a inspecciones sorpresa, sobre la base de que es muy probable que los depósitos de chatarra estén activos en la reventa de autos robados o autopartes robadas. Nueva York v. Burger, 482 US 691 (1987).

También es posible que las inspecciones se realicen sin una orden de cateo y sin el permiso del negocio. Por ejemplo, la Agencia de Protección Ambiental (EPA) deseaba inspeccionar partes de la instalación de Dow Chemical en Midland, Michigan, sin el beneficio de una orden judicial. Cuando fueron rechazados, agentes de la EPA obtuvieron una cámara cartográfica aérea bastante avanzada y alquilaron un avión para sobrevolar las instalaciones de Dow. Dow acudió a los tribunales por una orden de restricción contra la EPA y una solicitud para que la EPA entregara todas las fotografías tomadas. Pero la Suprema Corte dictaminó que las áreas fotografiadas eran “campos abiertos” y no sujetas a las protecciones de la Cuarta Enmienda. Dow Chemical Co. v. United States Environmental Protection Agency, 476 US 227 (1986).

Acceso a la Información Comercial en Archivos Gubernamentales

En 1966, el Congreso promulgó la Ley de Libertad de Información (FOIA), abriendo a la ciudadanía muchos de los expedientes del gobierno. (El acto fue modificado en 1974 y nuevamente en 1976 para superar una tendencia de muchas agencias a estancar o negarse el acceso a sus archivos.) Bajo la FOIA, toda persona tiene un derecho legalmente exigible de acceso a todos los documentos gubernamentales, con nueve excepciones específicas, como inteligencia militar clasificada, expedientes médicos, secretos comerciales e información comercial o financiera si “se obtiene de una persona y es privilegiada o confidencial”. Sin las exenciones de secreto comercial y de información financiera, los competidores comerciales podrían, simplemente solicitándolo, obtener información competitiva altamente sensible que se encuentra en archivos gubernamentales.

Se requiere que una agencia federal bajo la FOIA responda a una solicitud de documento dentro de los diez días. Pero en la práctica, pueden pasar meses o incluso años antes de que el gobierno responda realmente a una solicitud de FOIA. Los Solicitantes también deben pagar el costo de ubicar y copiar los registros. Además, no todos los documentos están disponibles para inspección pública. Junto con las exenciones de secreto comercial e información financiera, la FOIA exime específicamente a lo siguiente:

• registros requeridos por orden ejecutiva del mandatario para que se mantengan en secreto en interés de la defensa nacional o del orden público
• registros relacionados únicamente con las reglas y prácticas internas de personal de una agencia
• registros exentos de divulgación por otro estatuto
• notas o decisiones interagenciales que reflejen el proceso deliberativo
• expedientes personales y otros expedientes que, de ser revelados, constituirían una invasión injustificada de la privacidad personal
• información recopilada con fines de aplicación de la ley
• información geológica sobre pozos

Tenga en cuenta que el gobierno puede proporcionar dicha información pero no está obligado a proporcionar dicha información; conserva discreción para proporcionar información o no.

A menudo se requiere que las empresas reguladas envíen información confidencial al gobierno. Para estas empresas, el envío de dicha información presenta un peligro bajo la FOIA de divulgación a los competidores. Para proteger la información de la divulgación, se recomienda a la empresa que marque cada documento como privilegiado y confidencial para que los funcionarios gubernamentales que lo revisen para una solicitud de FOIA no lo revelen automáticamente. La mayoría de las agencias notifican a una empresa cuyos datos están a punto de revelar. Pero estas prácticas no son legalmente requeridas bajo la FOIA.

Llave para llevar

Los organismos gubernamentales, para hacer sus trabajos, recopilan gran cantidad de información de los negocios. Esto puede ir desde trámites de rutina (a menudo onerosos) hasta inspecciones, aquellos con órdenes de arresto y aquellos sin ellos. Se permiten inspecciones sorpresa para industrias estrechamente reguladas pero están sujetas a los requisitos de la Cuarta Enmienda en general. Se puede acceder a cierta información recopilada por las agencias mediante la Ley de Libertad de Información.

Ejercicios

1. Dé dos ejemplos de una industria estrechamente regulada. Explique por qué se permitirían algunas búsquedas sin orden judicial.
2. Descubre por qué las solicitudes de FOIA suelen tardar meses o años en cumplirse.