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- https://espanol.libretexts.org/Negocio/Finanzas/Finanzas_Individuales/14%3A_La_pr%C3%A1ctica_de_la_inversi%C3%B3n/14.03%3A_%C3%89tica_y_Regulaci%C3%B3nCuando la intermediación y asesoría de inversiones son servicios de bancos de inversión o comerciales, sus acciones pueden caer bajo el control tanto de la SEC como de la Fed, así como de los regulado...Cuando la intermediación y asesoría de inversiones son servicios de bancos de inversión o comerciales, sus acciones pueden caer bajo el control tanto de la SEC como de la Fed, así como de los reguladores bancarios y de seguros estatales.
- https://espanol.libretexts.org/Negocio/Derecho/Libro%3A_Ley_para_Emprendedores/28%3A_Reglamento_de_Valores/28.03%3A_Responsabilidad_en_virtud_de_la_Ley_de_ValoresEl artículo 10, inciso b), de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 prohíbe a cualquier persona utilizar los correos o facilidades del comercio interestatal “para utilizar o emplear, en relación con la c...El artículo 10, inciso b), de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 prohíbe a cualquier persona utilizar los correos o facilidades del comercio interestatal “para utilizar o emplear, en relación con la compra o venta de cualquier valor... cualquier artefacto o artificio manipulador o engañoso en contravención de tales reglas y reglamentos que la Comisión pueda prescribir según sea necesario o procedente en interés público o para la protección de los inversionistas.” En 1942, la SEC tuvo conocimien…
- https://espanol.libretexts.org/Negocio/Derecho/Libro%3A_Derecho_Empresarial_I_Esenciales_(OpenStax)/14%3A_Reglamento_de_Valores/14.02%3A_Responsabilidad_en_virtud_de_la_Ley_de_ValoresSi bien las leyes varían de un país a otro, el uso de información privilegiada puede entenderse por lo que la SEC define como la “compra o venta de un valor, en incumplimiento de un deber fiduciario u...Si bien las leyes varían de un país a otro, el uso de información privilegiada puede entenderse por lo que la SEC define como la “compra o venta de un valor, en incumplimiento de un deber fiduciario u otra relación de confianza y confianza, sobre la base de información material, no pública sobre el valor”. El vocablo fiduciario proviene del vocablo latino para confianza y se refiere a alguien a quien se le encarga la responsabilidad de actuar en el mejor interés de la otra parte.
- https://espanol.libretexts.org/Negocio/Negocios/Negocio_Introductorio/Libro%3A_Introducci%C3%B3n_a_los_Negocios_(OpenStax)/16%3A_Comprensi%C3%B3n_de_la_gesti%C3%B3n_financiera_y_los_mercados_de_valores/16.08%3A_Compra_y_Venta_en_Bolsas_de_ValoresKelton, “Cuatro importantes desarrollos del programa Dodd-Frank Whistleblower a tener en cuenta en 2017”, https://wp.nyu.edu, consultado el 1 de noviembre de 2017; Jason Zuckerman y Matt Stock, “Mil m...Kelton, “Cuatro importantes desarrollos del programa Dodd-Frank Whistleblower a tener en cuenta en 2017”, https://wp.nyu.edu, consultado el 1 de noviembre de 2017; Jason Zuckerman y Matt Stock, “Mil millones Razones por las que el programa de recompensas de denunciantes de la SEC es efectivo”, Forbes, http://www.forbes.com, 18 de julio de 2017; John Maxfield, “Explicación de la Ley Dodd-Frank”, USA Today, https://www.usatoday.com, 3 de febrero de 2017; Eduardo Singerman y Paul Hugel, “Los Treme…
